Empower ist ein Finanzdienstleistungs- und Fintech-Unternehmen, das Menschen und Organisationen dabei unterstützt, mehr finanzielle Sicherheit zu entwickeln. Das Angebot umfasst Altersvorsorgeplanung, Anlageverwaltung, individuelle Finanzberatung und digitale Tools wie das Empower Personal Dashboard™, das Finanzinformationen an einem Ort bündelt. Empower betreut mehr als 19 Millionen Menschen in den USA und arbeitet mit Privatanlegern, Teilnehmern an betrieblichen Vorsorgeplänen, Planträgern und Finanzfachleuten zusammen. Darüber hinaus setzt sich das Unternehmen für Vielfalt, Gleichberechtigung und Inklusion sowie für gemeinschaftsorientierte Initiativen ein.
AML-Analyst für Kundenwarnungen und verstärkte Sorgfaltsprüfungen
Unterstützen Sie Empowers Compliance-Programm im Finanzdienstleistungsbereich durch Kundenprüfungen und verstärkte Sorgfaltsprüfungen. Bewerten Sie Kunden mit hohem Risiko, Warnmeldungen aus dem Zahlungsscreening, OFAC-Dateien und mögliche Geldwäscheaktivitäten.
Beschreibung
- Neue und bestehende Kunden innerhalb der festgelegten Service-Level-Fristen prüfen
- Kunden mit hohem Risiko identifizieren, bewerten und überwachen
- Schriftliche Analysen und unterstützende Unterlagen erstellen
- Risikobasierte Recherchen durchführen und Ergebnisse für Kunden in der regelmäßigen Überprüfung dokumentieren
- Zahlungen einer Erstprüfung unterziehen, um falsch-positive Treffer zu reduzieren
- Wöchentliche OFAC-Dateien prüfen, um die korrekte Erzeugung von Warnmeldungen zu bestätigen
- Zu Projekten und Aufgaben des CDD-Managers beitragen
- Kunden, die zusätzliche Untersuchungen erfordern, eskalieren und weiterleiten
- Andere AML-Teams bei Bedarf unterstützen
- Mit internen Stakeholdern zusammenarbeiten, um das AML-Programm des Unternehmens zu überwachen
- Compliance-Verpflichtungen gemäß BSA, OFAC, USA PATRIOT Act und Programmen zur Bekämpfung der Geldwäsche unterstützen
- Bei der Umsetzung des unternehmensweiten Rahmens zur Erkennung, Meldung und Verhinderung von Geldwäsche und Finanzkriminalität mitwirken
Anforderungen
- Ein Hochschulabschluss und 1–2 Jahre unmittelbar relevante Berufserfahrung sind erforderlich
- Ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten
- Ausgeprägte Führungs- und Verhandlungsfähigkeiten
- Bereitschaft, die eigene berufliche Entwicklung selbst in die Hand zu nehmen und Karriereziele zu verfolgen
- Anpassungsfähigkeit und Teamfähigkeit, einschließlich der Fähigkeit, unterschiedliche Aufgaben über eine traditionelle Analystenrolle hinaus zu übernehmen
- Eigeninitiative, selbstständige Arbeitsweise und ausgeprägte Problemlösungsfähigkeiten
- Fähigkeit, mit minimaler praktischer Anleitung Ergebnisse zu liefern
- Hervorragende Recherche- und Analysefähigkeiten
- Erfahrung mit Excel, Word und Outlook
- Vorkenntnisse mit AML-Software sind von Vorteil
- Fähigkeit, mehrere konkurrierende Prioritäten unter strengen Fristen zu steuern
- Fähigkeit, effektiv mit interkulturellen Teams an verschiedenen Standorten und in unterschiedlichen Zeitzonen zu arbeiten
- Erfahrung mit AML-Untersuchungen ist wünschenswert
Zusatzleistungen
- Flexibles Arbeitsumfeld
- Vielfältige Entwicklungsmöglichkeiten
- Möglichkeiten für interne Mobilität
- Unterstützung für Wohlbefinden und eine ausgewogene Work-Life-Balance
- Offener und inklusiver Arbeitsplatz
- Möglichkeiten für ehrenamtliches Engagement