TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน
ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบภายใน I, อาชญากรรมทางการเงิน – TD, Charlotte, NC
เป็นผู้นำการตรวจสอบตามความเสี่ยงของการควบคุมด้าน BSA/AML และ OFAC ที่ TD ซึ่งเป็นสถาบันการเงินระดับโลก ทบทวนประสิทธิผลของการควบคุม บริหารงานตรวจสอบ และสื่อสารข้อค้นพบกับข้อเสนอแนะต่อฝ่ายบริหาร
รายละเอียด
- ดำเนินการตรวจสอบหน่วยธุรกิจ หน้าที่งาน หรือโครงการที่ได้รับมอบหมายอย่างเป็นอิสระหรือในฐานะสมาชิกทีมตรวจสอบ
- ทำหน้าที่เป็นผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้านในการตรวจสอบที่มีระดับความซับซ้อนแตกต่างกัน
- กำกับดูแลการตรวจสอบที่มีความซับซ้อนปานกลางและรับผิดชอบให้แล้วเสร็จ
- บริหารหรือดำเนินการตรวจสอบให้เสร็จสิ้นด้วยตนเองตั้งแต่การวางแผนจนถึงการปิดงาน
- ให้คำแนะนำแก่เพื่อนร่วมงานและแบ่งปันความเชี่ยวชาญด้านการตรวจสอบ
- ทดสอบการควบคุมผ่านการ walkthrough การออกแบบและดำเนินการสคริปต์การทดสอบ และการจัดการประเด็นปัญหา
- จัดทำบันทึกการวางแผนตรวจสอบ เมทริกซ์ความเสี่ยงและการควบคุม ตารางข้อค้นพบ และรายงานการตรวจสอบ
- ดำเนินการทบทวนระดับ L1 และอนุมัติกิจกรรมการตรวจสอบที่ได้รับมอบหมาย
- สนับสนุนการวางแผนตรวจสอบ การประเมินความเสี่ยง และการพัฒนาโปรแกรม
- ประสานงานการสื่อสารด้านการตรวจสอบกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสียตลอดและหลังการตรวจสอบแต่ละครั้ง
- นำเสนอความเห็นการตรวจสอบโดยอิสระ ข้อค้นพบ และข้อเสนอแนะต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียและผู้นำฝ่ายตรวจสอบ
- ติดตามและดำเนินการต่อเกี่ยวกับข้อค้นพบจากการตรวจสอบตามกฎระเบียบและการตรวจสอบภายในของฝ่ายงาน
- ประเมินประเด็นที่เกี่ยวข้องเพื่อระบุความเสี่ยงที่มีสาระสำคัญและข้อบกพร่องของการควบคุม
- จัดทำรายงาน การวิเคราะห์ และการประเมินที่มีความซับซ้อน
- นำเสนอผลการตรวจสอบและการสื่อสารที่เกี่ยวข้องต่อฝ่ายบริหารและผู้รับสารในวงกว้าง
- ยกระดับประเด็นสำคัญไปยังผู้มีส่วนได้ส่วนเสียที่เหมาะสม
- สนับสนุนการวิเคราะห์โครงการ การตรวจสอบสถานะ และกิจกรรมการนำไปปฏิบัติ
- ติดตามแนวโน้มใหม่ ๆ ธุรกิจ และเครื่องมือวิเคราะห์อยู่เสมอ
- สร้างความสัมพันธ์ข้ามสายงานธุรกิจและมีส่วนร่วมในการถ่ายทอดความรู้
- จัดลำดับความสำคัญที่แข่งขันกันและส่งมอบงานที่ถูกต้องภายในกรอบเวลาที่กำหนด
- เดินทางภายในประเทศเป็นครั้งคราว ไม่จำเป็นต้องเดินทางระหว่างประเทศ
คุณสมบัติ
- ต้องมีวุฒิปริญญาตรี
- มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยห้าปี
- หากมีประสบการณ์ด้านการตรวจสอบ BSA, AML หรือ OFAC จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- สามารถบริหารงานส่งมอบด้านการตรวจสอบหลายรายการและลำดับความสำคัญที่แข่งขันกันได้
- มีประสบการณ์ในการดำเนินการ walkthrough ประเมินผลการตรวจสอบ และจัดทำเอกสารคุณภาพสูง
- มีความรู้เชิงปฏิบัติเกี่ยวกับสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบ BSA/AML
- มีประสบการณ์ทำงานภายใต้การกำกับดูแลด้านกฎระเบียบอย่างเข้มงวด
- หากมีใบรับรอง CAMS, CIA หรือใบรับรองวิชาชีพอื่นที่เกี่ยวข้องจะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- มีความรอบคอบและใช้วิจารณญาณที่ดีในการจัดการข้อมูลลับ
- สามารถทำงานที่ต้องนั่งเป็นหลักและจัดการหลายงานอย่างต่อเนื่องได้
- สามารถใช้งานอุปกรณ์สำนักงานมาตรฐานได้อย่างต่อเนื่อง
- สามารถมีสมาธิเป็นเวลานานอย่างต่อเนื่อง
- สามารถอ่าน เขียน และเข้าใจคำแนะนำได้อย่างต่อเนื่อง
- สามารถคำนวณเลขพื้นฐานได้อย่างต่อเนื่อง
สวัสดิการ
- สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
- โครงการออมเงินและการเกษียณอายุ
- วันหยุดโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึง Vacation PTO, Flex PTO และ Holiday PTO
- ผลิตภัณฑ์ธนาคาร สวัสดิการ และส่วนลด
- โอกาสในการพัฒนาอาชีพ
- โครงการให้รางวัลและยกย่องผลงาน
- การพูดคุยเกี่ยวกับอาชีพ การพัฒนา และผลการปฏิบัติงานเป็นประจำ
- สิทธิ์เข้าถึงแพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
- โครงการพี่เลี้ยง
- การฝึกอบรมและการปฐมนิเทศ
- ค่าตอบแทนผันแปรและรางวัลจูงใจ ซึ่งอาจรวมถึงเงินสดหรือรางวัลในรูปแบบหุ้น
- การจ้างงานที่เท่าเทียมและการจัดสิ่งอำนวยความสะดวกสำหรับผู้พิการ