TD
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TD es un importante banco norteamericano que presta servicios a particulares, empresas y clientes institucionales mediante sus divisiones de banca personal y empresarial, seguros, gestión patrimonial y servicios de valores. Su amplio modelo operativo ofrece oportunidades profesionales en los sectores bancario y financiero, con puestos en distintas regiones y áreas de especialización. TD también destaca la sostenibilidad, la diversidad, la equidad, la inclusión y el impacto comunitario, promoviendo una cultura laboral centrada en el cuidado, el respeto y el crecimiento de sus empleados.

Gerente de Auditoría I, Delitos Financieros – TD, Charlotte, NC

Lidere auditorías basadas en riesgos de los controles BSA/AML y OFAC en TD, una institución financiera global. Revise la eficacia de los controles, gestione el trabajo de auditoría y comunique hallazgos y recomendaciones a la dirección.

Descripción

  • Realizar auditorías de las empresas, funciones o proyectos asignados, ya sea de forma independiente o como parte de un equipo de auditoría
  • Servir como recurso especializado en auditorías de diversa complejidad
  • Dirigir auditorías moderadamente complejas y mantener la responsabilidad de su finalización
  • Gestionar o completar de forma independiente auditorías desde la planificación hasta su finalización
  • Orientar a colegas y compartir conocimientos especializados en auditoría
  • Evaluar controles mediante recorridos, diseño y ejecución de guiones de prueba y gestión de problemas
  • Preparar memorandos de planificación de auditoría, matrices de riesgos y controles, cuadrículas de hallazgos e informes de auditoría
  • Completar revisiones L1 y aprobar las actividades de auditoría asignadas
  • Apoyar la planificación de auditorías, las evaluaciones de riesgos y el desarrollo de programas
  • Coordinar las comunicaciones de auditoría con las partes interesadas durante y después de cada trabajo
  • Presentar opiniones, hallazgos y recomendaciones de auditoría independientes a las partes interesadas y a la dirección de auditoría
  • Hacer seguimiento de los hallazgos de auditoría regulatorios y de la división interna
  • Evaluar áreas temáticas para identificar riesgos materiales y deficiencias de control
  • Elaborar informes, análisis y evaluaciones complejos
  • Presentar los resultados de auditoría y las comunicaciones relacionadas a la dirección y a audiencias más amplias
  • Escalar los problemas importantes a las partes interesadas correspondientes
  • Apoyar el análisis de iniciativas, la diligencia debida y las actividades de implementación
  • Mantenerse al tanto de las tendencias emergentes, el negocio y las herramientas analíticas
  • Establecer relaciones en las distintas áreas del negocio y contribuir a la transferencia de conocimientos
  • Organizar prioridades contrapuestas y entregar trabajo preciso dentro de los plazos establecidos
  • Viajar ocasionalmente dentro del país; no se requieren viajes internacionales

Requisitos

  • Se requiere un título universitario de grado
  • Al menos cinco años de experiencia pertinente
  • Se prefiere experiencia de auditoría en BSA, AML u OFAC
  • Capacidad para gestionar múltiples entregables de auditoría y prioridades contrapuestas
  • Experiencia realizando recorridos, evaluando resultados de auditoría y preparando documentación de alta calidad
  • Conocimientos prácticos del entorno regulatorio de BSA/AML
  • Experiencia trabajando bajo un escrutinio regulatorio significativo
  • Se prefiere CAMS, CIA u otra certificación profesional pertinente
  • Discreción y buen criterio al manejar información confidencial
  • Capacidad para realizar trabajo sedentario y gestionar continuamente múltiples tareas
  • Capacidad para utilizar continuamente equipos de oficina estándar
  • Capacidad para mantener la concentración durante períodos prolongados de forma continua
  • Capacidad para leer, escribir y comprender instrucciones de forma continua
  • Capacidad para realizar operaciones aritméticas básicas de forma continua

Beneficios

  • Beneficios de salud y bienestar
  • Programas de ahorro y jubilación
  • Tiempo libre remunerado, incluidos PTO de vacaciones, PTO flexible y PTO de días festivos
  • Productos, beneficios y descuentos bancarios
  • Oportunidades de desarrollo profesional
  • Programas de recompensas y reconocimiento
  • Conversaciones periódicas sobre carrera, desarrollo y desempeño
  • Acceso a una plataforma de aprendizaje en línea
  • Programas de mentoría
  • Sesiones de capacitación e incorporación
  • Compensación variable y premios de incentivos, incluidos posibles premios en efectivo o acciones
  • Empleo con igualdad de oportunidades y adaptaciones para personas con discapacidades