
TD es un importante banco norteamericano que presta servicios a particulares, empresas y clientes institucionales mediante sus divisiones de banca personal y empresarial, seguros, gestión patrimonial y servicios de valores. Su amplio modelo operativo ofrece oportunidades profesionales en los sectores bancario y financiero, con puestos en distintas regiones y áreas de especialización. TD también destaca la sostenibilidad, la diversidad, la equidad, la inclusión y el impacto comunitario, promoviendo una cultura laboral centrada en el cuidado, el respeto y el crecimiento de sus empleados.
Gerente de Auditoría I, Delitos Financieros – TD, Charlotte, NC
Lidere auditorías basadas en riesgos de los controles BSA/AML y OFAC en TD, una institución financiera global. Revise la eficacia de los controles, gestione el trabajo de auditoría y comunique hallazgos y recomendaciones a la dirección.
Descripción
- Realizar auditorías de las empresas, funciones o proyectos asignados, ya sea de forma independiente o como parte de un equipo de auditoría
- Servir como recurso especializado en auditorías de diversa complejidad
- Dirigir auditorías moderadamente complejas y mantener la responsabilidad de su finalización
- Gestionar o completar de forma independiente auditorías desde la planificación hasta su finalización
- Orientar a colegas y compartir conocimientos especializados en auditoría
- Evaluar controles mediante recorridos, diseño y ejecución de guiones de prueba y gestión de problemas
- Preparar memorandos de planificación de auditoría, matrices de riesgos y controles, cuadrículas de hallazgos e informes de auditoría
- Completar revisiones L1 y aprobar las actividades de auditoría asignadas
- Apoyar la planificación de auditorías, las evaluaciones de riesgos y el desarrollo de programas
- Coordinar las comunicaciones de auditoría con las partes interesadas durante y después de cada trabajo
- Presentar opiniones, hallazgos y recomendaciones de auditoría independientes a las partes interesadas y a la dirección de auditoría
- Hacer seguimiento de los hallazgos de auditoría regulatorios y de la división interna
- Evaluar áreas temáticas para identificar riesgos materiales y deficiencias de control
- Elaborar informes, análisis y evaluaciones complejos
- Presentar los resultados de auditoría y las comunicaciones relacionadas a la dirección y a audiencias más amplias
- Escalar los problemas importantes a las partes interesadas correspondientes
- Apoyar el análisis de iniciativas, la diligencia debida y las actividades de implementación
- Mantenerse al tanto de las tendencias emergentes, el negocio y las herramientas analíticas
- Establecer relaciones en las distintas áreas del negocio y contribuir a la transferencia de conocimientos
- Organizar prioridades contrapuestas y entregar trabajo preciso dentro de los plazos establecidos
- Viajar ocasionalmente dentro del país; no se requieren viajes internacionales
Requisitos
- Se requiere un título universitario de grado
- Al menos cinco años de experiencia pertinente
- Se prefiere experiencia de auditoría en BSA, AML u OFAC
- Capacidad para gestionar múltiples entregables de auditoría y prioridades contrapuestas
- Experiencia realizando recorridos, evaluando resultados de auditoría y preparando documentación de alta calidad
- Conocimientos prácticos del entorno regulatorio de BSA/AML
- Experiencia trabajando bajo un escrutinio regulatorio significativo
- Se prefiere CAMS, CIA u otra certificación profesional pertinente
- Discreción y buen criterio al manejar información confidencial
- Capacidad para realizar trabajo sedentario y gestionar continuamente múltiples tareas
- Capacidad para utilizar continuamente equipos de oficina estándar
- Capacidad para mantener la concentración durante períodos prolongados de forma continua
- Capacidad para leer, escribir y comprender instrucciones de forma continua
- Capacidad para realizar operaciones aritméticas básicas de forma continua
Beneficios
- Beneficios de salud y bienestar
- Programas de ahorro y jubilación
- Tiempo libre remunerado, incluidos PTO de vacaciones, PTO flexible y PTO de días festivos
- Productos, beneficios y descuentos bancarios
- Oportunidades de desarrollo profesional
- Programas de recompensas y reconocimiento
- Conversaciones periódicas sobre carrera, desarrollo y desempeño
- Acceso a una plataforma de aprendizaje en línea
- Programas de mentoría
- Sesiones de capacitación e incorporación
- Compensación variable y premios de incentivos, incluidos posibles premios en efectivo o acciones
- Empleo con igualdad de oportunidades y adaptaciones para personas con discapacidades