Waystone 為全球資產管理業界提供專業的基金管理與行政服務。其業務涵蓋風險管理、監管合規、投資服務、公司董事服務以及 ESG 解決方案，協助客戶應對投資市場中複雜的營運與監管要求。
Waystone 盧森堡初級法遵專員
為 Waystone 盧森堡管理公司及關聯實體提供防制洗錢/打擊資恐與監管法遵支援。 工作涵蓋監控控制、盡職調查、受託方監督、治理紀錄及監管申報。
說明
- 支援首席法遵長及 Waystone Management Company (Lux) S.A.（包括關聯實體）執行法遵技術工作。
- 為 UCITS 管理、AIFM 及相關受監管業務執行防制洗錢/打擊資恐與監管法遵工作。
- 參與涉及 Waystone 集團歐洲實體的監管專案，並與國際同事合作。
- 依據年度監控計畫及防制洗錢/打擊資恐控制計畫，執行相關監控控制。
- 審查防制洗錢/認識你的客戶文件、盡職調查檔案及客戶法遵事項。
- 協助客戶開戶及防制洗錢/打擊資恐監督工作。
- 監督受託服務提供者，包括行政管理機構、過戶代理人、投資經理、分銷商及其他第三方。
- 支援法遵審查、測試、主題與風險評估，以及內部控制測試。
- 識別並評估法遵、監管及金融犯罪風險，並視需要提報疑慮。
- 追蹤監管動態，並協助落實新的法律與監管要求。
- 起草並維護法遵政策、程序、架構、登記冊及治理資料。
- 準備管理資訊、儀表板、關鍵績效指標、董事會及委員會資料，以及年度法遵、防制洗錢/打擊資恐與監管報告和申報文件。
- 回覆客戶、基金、董事會、受託方及監管機關提出的法遵問題。
- 維護法遵紀錄及追蹤表，包括行動計畫、違規與申訴紀錄，以及利益衝突紀錄。
- 協助處理事件、違規、申訴及監管機關詢問。
- 參與法遵及防制洗錢/打擊資恐訓練與宣導。
職位要求
- 具備盧森堡法規相關經驗，具 UCITS 及 AIFMD 經驗者佳。
- 英語流利；具備法語能力者佳。
- 具備國際認可的法律、金融或經濟學學位或專業資格。
- 具備專業法遵認證者佳。
- 至少三年金融業相關法遵經驗。
- 熟悉 UCITS 及 AIFMD 法規。
- 了解盧森堡監管環境，並能解讀新規及其影響。
- 具備良好的時間管理、組織、溝通及批判思考能力，並注重細節。
- 熟悉基金文件及監管要求。
- 熟練使用 MS Office，並具備在專業工作中使用 AI 的經驗。
- 能夠融入團隊，並以開放、合作的方式溝通。
- 願意承接新任務並在工作中學習。
- 能適應快速步調的工作環境，並支援不同團隊成員。
福利待遇
- 徵才資訊未說明福利、津貼或額外薪酬。