Waystone 为全球资产管理行业提供专业的基金管理和行政服务。其业务涵盖风险管理、监管合规、投资服务、公司董事服务以及 ESG 解决方案，帮助客户应对投资市场中复杂的运营和监管要求。
Waystone 卢森堡初级合规专员
为 Waystone 卢森堡管理公司及关联实体提供反洗钱/反恐融资和监管合规支持。 工作涵盖监控控制、尽职调查、受托方监督、治理记录及监管报告。
描述
- 支持首席合规官及 Waystone Management Company (Lux) S.A.（包括关联实体）开展合规技术工作。
- 为 UCITS 管理、AIFM 及相关受监管业务开展反洗钱/反恐融资和监管合规工作。
- 参与涉及 Waystone 集团欧洲实体的监管项目，并与国际同事协作。
- 根据年度监控计划和反洗钱/反恐融资控制计划，执行相关监控控制。
- 审查反洗钱/了解你的客户文件、尽职调查档案及客户合规事项。
- 协助客户入职及反洗钱/反恐融资监督工作。
- 监督受托服务提供方，包括行政管理机构、过户代理人、投资经理、分销商及其他第三方。
- 支持合规审查、测试、专题和风险评估以及内部控制测试。
- 识别并评估合规、监管及金融犯罪风险，并在必要时上报相关问题。
- 跟踪监管动态，并协助落实新的法律和监管要求。
- 起草和维护合规政策、程序、框架、登记册及治理材料。
- 编制管理信息、仪表板、关键绩效指标、董事会和委员会材料，以及年度合规、反洗钱/反恐融资和监管报告与申报文件。
- 回应客户、基金、董事会、受托方及监管机构提出的合规问题。
- 维护合规记录和跟踪表，包括行动计划、违规与投诉日志以及利益冲突记录。
- 协助处理事件、违规、投诉及监管问询。
- 参与合规和反洗钱/反恐融资培训及宣传工作。
任职要求
- 具备卢森堡法规相关经验，有 UCITS 和 AIFMD 经验者优先。
- 英语流利；具备法语能力者优先。
- 拥有国际认可的法律、金融或经济学学位或专业资格。
- 具备专业合规认证者优先。
- 至少三年金融行业相关合规经验。
- 深入了解 UCITS 和 AIFMD 法规。
- 了解卢森堡监管环境，并能够解读新规及其影响。
- 具备出色的时间管理、组织、沟通和批判性思维能力，并注重细节。
- 熟练掌握基金文件及监管要求。
- 熟练使用 MS Office，并有在专业工作中使用 AI 的经验。
- 能够融入团队，并以开放、协作的方式沟通。
- 愿意承担新任务并在工作中学习。
- 能够适应快节奏的工作环境，并为不同团队成员提供支持。
福利待遇
- 招聘信息未说明福利、津贴或额外薪酬。