Waystoneは、世界の資産運用業界向けに、専門的なファンド運用および管理サービスを提供しています。リスク管理、規制遵守、投資サービス、企業取締役サービス、ESGソリューションにわたる業務を通じて、投資市場における複雑な運営上および規制上の要件への対応を支援しています。
Waystone ルクセンブルク ジュニアコンプライアンスオフィサー
Waystoneのルクセンブルク管理会社および関連法人のAML/CFT・規制コンプライアンス業務を支援します。 モニタリング統制、デューデリジェンス、委託先監督、ガバナンス記録、規制当局への報告を担当します。
仕事内容
- 最高コンプライアンス責任者および Waystone Management Company (Lux) S.A.（関連法人を含む）のコンプライアンス実務を技術面から支援します。
- UCITS運用、AIFMおよび関連する規制対象業務のAML/CFT・規制コンプライアンス活動を行います。
- 欧州のWaystoneグループ法人が関わる規制プロジェクトに参加し、海外の同僚と連携します。
- 年間モニタリングプログラムおよびAML/CFT管理計画に基づき、AML/CFTとコンプライアンスのモニタリング統制を実施します。
- AML/KYC文書、デューデリジェンス資料、顧客のコンプライアンス案件を確認します。
- 顧客の受け入れ手続きとAML/CFT監督を支援します。
- 管理会社、移管代理人、投資運用会社、販売会社などの委託先およびその他の第三者を監督します。
- コンプライアンスレビュー、テスト、テーマ別評価とリスク評価、内部統制テストを支援します。
- コンプライアンス、規制、金融犯罪に関するリスクを特定・評価し、必要に応じて懸念事項をエスカレーションします。
- 規制動向を追跡し、新たな法令・規制要件の導入を支援します。
- コンプライアンス方針、手順、枠組み、台帳、ガバナンス資料を作成・維持します。
- 経営情報、ダッシュボード、KPI、取締役会・委員会資料、年次コンプライアンス・AML/CFT・規制報告書および届出を準備します。
- 顧客、ファンド、取締役会、委託先、規制当局からのコンプライアンスに関する問い合わせに対応します。
- アクションプラン、違反・苦情ログ、利益相反記録などのコンプライアンス記録と管理表を維持します。
- インシデント、違反、苦情、規制当局からの照会への対応を支援します。
- コンプライアンスおよびAML/CFT研修・啓発活動に参加します。
応募要件
- ルクセンブルク規制の経験。UCITSおよびAIFMDの経験が望ましい。
- 英語が堪能であること。フランス語力があれば尚可。
- 法律、金融、経済分野の国際的に認められた学位または専門資格。
- コンプライアンス関連の専門認定資格があれば尚可。
- 金融業界で関連するコンプライアンス経験が3年以上あること。
- UCITSおよびAIFMD規制に関する深い知識。
- ルクセンブルクの規制環境を理解し、新しい規則とその影響を解釈できること。
- 優れた時間管理、組織力、コミュニケーション力、批判的思考力を備え、細部に注意を払えること。
- ファンド文書および規制要件に関する十分な実務知識。
- MS Officeの優れた操作スキルと、業務でAIを使用した経験。
- チームで働き、率直かつ協調的にコミュニケーションできること。
- 新しい業務を引き受け、実務を通じて学ぶ意欲があること。
- 変化の速い環境で働き、さまざまなチームメンバーを支援できること。
福利厚生
- 求人情報には福利厚生、特典、追加報酬の記載がありません。