RSM US LLP — американская фирма-участник RSM International, которая в основном обслуживает компании среднего бизнеса, предоставляя услуги в области аудита и подтверждения достоверности отчетности, налогообложения и консалтинга. Компания сочетает отраслевую экспертизу с практическими рекомендациями по ведению бизнеса, помогая клиентам решать сложные операционные и стратегические задачи, повышать эффективность и обеспечивать устойчивый рост.
Временный консультант по ИТ-аудиту AML (удалённо, США)
Временный консультант по ИТ-аудиту AML для международного банковского клиента: оценка технологических средств контроля AML, проверка устранения нарушений, анализ управления моделями и соблюдения нормативных требований.
Описание
- Оценивать дизайн и операционную эффективность ИТ-контролей, поддерживающих AML и противодействие финансовым преступлениям, включая платформы мониторинга транзакций, санкционного контроля и KYC/CDD.
- Проверять выявленные проблемы и мероприятия по их устранению, чтобы определить, достаточно ли корректирующие действия устраняют установленные риски и замечания регуляторов.
- Проводить риск-ориентированную аудиторскую работу, включая тестирование контролей и целевые детальные процедуры.
- Оценивать общие ИТ-контроли, управление изменениями, средства контроля безопасности, операционные и контролы данных в технологической среде AML.
- Проводить валидацию моделей и тестирование контролей, охватывая управление, методологии, допущения и подтверждающие материалы.
- Изучать техническую документацию, конфигурации систем, потоки данных, отчёты и прикладные средства контроля для оценки рисков и обоснования аудиторских выводов.
- Выявлять недостатки контролей, определять их коренные причины и рекомендовать практические улучшения контрольной среды.
- Готовить чёткую, лаконичную и качественную аудиторскую документацию для рассмотрения внутренним аудитом, регуляторами и заинтересованными сторонами.
Требования
- Не менее пяти лет опыта в ИТ-аудите, технологических рисках, внутреннем аудите или смежной сфере банковских и финансовых услуг.
- Опыт тестирования контролей, целевого детального тестирования, проверки устранения проблем или анализа регуляторных мероприятий по устранению нарушений.
- Знание процессов AML и противодействия финансовым преступлениям, включая мониторинг транзакций, санкционный контроль и комплексную проверку клиентов.
- Опыт оценки общих ИТ-контролей, прикладных контролей, средств контроля безопасности и процессов управления изменениями.
- Опыт валидации моделей, управления моделями или оценки эффективности контролей.
- Умение анализировать техническую документацию, архитектуру систем, потоки данных, конфигурации систем и код.
- Сильные аналитические навыки, навыки документирования, письменной коммуникации и взаимодействия с заинтересованными сторонами.
- Желателен опыт проверки выполнения приказов о согласии и поддержки программ устранения регуляторных нарушений.
- Желателен опыт работы с крупными международными банковскими учреждениями.
- Желателен опыт в AML, противодействии финансовым преступлениям, комплаенсе или функциях регуляторных рисков.
- Желательны знания в области управления модельными рисками или систем управления моделями.
- Желателен опыт работы в нормативной среде с участием OCC, Федеральной резервной системы, FDIC или сопоставимых регуляторов.
Преимущества
- Конкурентоспособный пакет вознаграждения и льгот.
- Гибкий график работы.