RSM US LLP to amerykańska firma członkowska RSM International, która obsługuje przede wszystkim przedsiębiorstwa średniej wielkości, oferując usługi w zakresie audytu i atestacji, podatków oraz doradztwa. Firma łączy wiedzę sektorową z praktycznym doradztwem biznesowym, pomagając klientom mierzyć się ze złożonymi wyzwaniami operacyjnymi i strategicznymi, poprawiać wyniki oraz dążyć do zrównoważonego rozwoju.
Tymczasowy konsultant ds. audytu IT AML (praca zdalna, Stany Zjednoczone)
Tymczasowy konsultant ds. audytu IT AML wspierający międzynarodowego klienta bankowego poprzez ocenę kontroli technologicznych AML, weryfikację działań naprawczych oraz przegląd zarządzania modelami i zgodności regulacyjnej.
Opis
- Ocena projektu i skuteczności operacyjnej kontroli IT wspierających AML i przeciwdziałanie przestępstwom finansowym, w tym platform monitorowania transakcji, kontroli sankcyjnych oraz KYC/CDD.
- Testowanie zgłoszonych problemów i działań naprawczych w celu ustalenia, czy działania korygujące odpowiednio adresują zidentyfikowane ryzyka i ustalenia regulacyjne.
- Wykonywanie audytów opartych na ryzyku, w tym testowanie kontroli i ukierunkowanych procedur szczegółowych.
- Ocena ogólnych kontroli IT, zarządzania zmianą, kontroli bezpieczeństwa, kontroli operacyjnych i kontroli danych w środowiskach technologicznych AML.
- Przeprowadzanie walidacji modeli i testowania kontroli, obejmujących zarządzanie, metodyki, założenia oraz dowody potwierdzające.
- Analiza dokumentacji technicznej, konfiguracji systemów, przepływów danych, raportów i kontroli aplikacyjnych w celu oceny ryzyka i wsparcia wniosków audytowych.
- Identyfikowanie niedociągnięć kontroli, ustalanie ich przyczyn źródłowych oraz rekomendowanie praktycznych usprawnień środowiska kontroli.
- Tworzenie jasnej, zwięzłej i wysokiej jakości dokumentacji audytowej na potrzeby przeglądu przez audyt wewnętrzny, organy regulacyjne i interesariuszy.
Wymagania
- Co najmniej pięć lat doświadczenia w audycie IT, ryzyku technologicznym, audycie wewnętrznym lub pokrewnej dziedzinie bankowości albo usług finansowych.
- Doświadczenie w testowaniu kontroli, ukierunkowanych testach szczegółowych, weryfikacji problemów lub przeglądach działań naprawczych wymaganych przez organy regulacyjne.
- Znajomość procesów AML i przeciwdziałania przestępstwom finansowym, w tym monitorowania transakcji, kontroli sankcyjnych oraz należytej staranności wobec klientów.
- Doświadczenie w ocenie ogólnych kontroli IT, kontroli aplikacyjnych, kontroli bezpieczeństwa i procesów zarządzania zmianą.
- Doświadczenie w walidacji modeli, zarządzaniu modelami lub ocenie skuteczności kontroli.
- Umiejętność analizowania dokumentacji technicznej, architektury systemów, przepływów danych, konfiguracji systemów i kodu.
- Wysokie umiejętności analityczne, dokumentacyjne, pisemnej komunikacji i zarządzania relacjami z interesariuszami.
- Mile widziane doświadczenie w weryfikacji nakazów ugodowych i wspieraniu programów naprawczych wymaganych przez organy regulacyjne.
- Mile widziane doświadczenie we współpracy z dużymi międzynarodowymi instytucjami bankowymi.
- Mile widziane doświadczenie w AML, przeciwdziałaniu przestępstwom finansowym, compliance lub funkcjach ryzyka regulacyjnego.
- Mile widziana znajomość zarządzania ryzykiem modeli lub ram zarządzania modelami.
- Mile widziane doświadczenie w środowisku regulacyjnym obejmującym OCC, Rezerwę Federalną, FDIC lub porównywalne organy nadzorcze.
Benefity
- Konkurencyjny pakiet wynagrodzenia i świadczeń.
- Elastyczny harmonogram pracy.