RSM US LLP es la firma miembro estadounidense de RSM International y presta principalmente servicios de auditoría, impuestos y consultoría a empresas del mercado medio. Su trabajo combina el conocimiento sectorial con un asesoramiento empresarial práctico para ayudar a sus clientes a afrontar desafíos operativos y estratégicos complejos, mejorar su rendimiento y avanzar hacia un crecimiento sostenible.
Consultor temporal de auditoría de TI sobre AML (remoto, Estados Unidos)
Consultor temporal de auditoría de TI sobre AML que apoya a un cliente bancario global evaluando controles tecnológicos de AML, validando medidas correctivas y revisando la gobernanza de modelos y el cumplimiento normativo.
Descripción
- Evaluar el diseño y la eficacia operativa de los controles de TI que respaldan las actividades de AML y delitos financieros, incluidas las plataformas de monitoreo de transacciones, control de sanciones y KYC/CDD.
- Probar los problemas reportados y las medidas correctivas para determinar si las acciones correctivas abordan suficientemente los riesgos identificados y las conclusiones regulatorias.
- Realizar trabajos de auditoría basados en riesgos, incluidas pruebas de controles y procedimientos sustantivos específicos.
- Evaluar los controles generales de TI, la gestión de cambios y los controles de seguridad, operativos y de datos en entornos tecnológicos de AML.
- Llevar a cabo la validación de modelos y pruebas de controles, abarcando la gobernanza, las metodologías, los supuestos y la evidencia de respaldo.
- Examinar la documentación técnica, las configuraciones de los sistemas, los flujos de datos, los informes y los controles de las aplicaciones para evaluar los riesgos y respaldar las conclusiones de auditoría.
- Identificar deficiencias de control, determinar sus causas raíz y recomendar mejoras prácticas para el entorno de control.
- Elaborar documentación de auditoría clara, concisa y de alta calidad para su revisión por parte de auditoría interna, organismos reguladores y grupos de interés.
Requisitos
- Al menos cinco años de experiencia en auditoría de TI, riesgo tecnológico, auditoría interna o una disciplina relacionada con la banca o los servicios financieros.
- Experiencia realizando pruebas de controles, pruebas sustantivas específicas, validación de incidencias o revisiones de medidas correctivas regulatorias.
- Conocimientos de procesos de AML y delitos financieros, incluidos el monitoreo de transacciones, el control de sanciones y la diligencia debida del cliente.
- Experiencia evaluando controles generales de TI, controles de aplicaciones, controles de seguridad y procesos de gestión de cambios.
- Experiencia en validación de modelos, gobernanza de modelos o evaluaciones de la eficacia de controles.
- Capacidad para analizar documentación técnica, arquitectura de sistemas, flujos de datos, configuraciones de sistemas y código.
- Sólidas capacidades analíticas, de documentación, comunicación escrita y gestión de grupos de interés.
- Se valorará la experiencia validando órdenes de consentimiento y apoyando programas de medidas correctivas regulatorias.
- Se valorará la experiencia trabajando con grandes instituciones bancarias globales.
- Se valorará la experiencia en funciones de AML, delitos financieros, cumplimiento o riesgo regulatorio.
- Se valorarán conocimientos de gestión del riesgo de modelos o marcos de gobernanza de modelos.
- Se valorará la experiencia en entornos regulatorios relacionados con la OCC, la Reserva Federal, la FDIC u organismos reguladores comparables.
Beneficios
- Paquete competitivo de compensación y beneficios.
- Horario de trabajo flexible.