RSM US LLP is het Amerikaanse member firm van RSM International en bedient voornamelijk middelgrote ondernemingen met diensten op het gebied van assurance, belastingen en consultancy. De organisatie combineert sectorkennis met praktisch bedrijfsadvies en helpt klanten complexe operationele en strategische uitdagingen aan te pakken, hun prestaties te versterken en duurzame groei na te streven.
Tijdelijke AML-IT-auditconsultant (op afstand, Verenigde Staten)
Tijdelijke AML-IT-auditconsultant voor een wereldwijde bankklant, met focus op het beoordelen van AML-technologiecontroles, het valideren van herstelmaatregelen en het toetsen van modelgovernance en naleving van regelgeving.
Beschrijving
- Beoordeel het ontwerp en de operationele effectiviteit van IT-controles voor AML- en financiëlecriminaliteitsactiviteiten, waaronder transactiemonitoring, sanctiescreening en KYC/CDD-platforms.
- Test gemelde problemen en herstelmaatregelen om vast te stellen of corrigerende acties geïdentificeerde risico’s en bevindingen van toezichthouders voldoende aanpakken.
- Voer risicogebaseerde auditwerkzaamheden uit, waaronder controletests en gerichte inhoudelijke controlewerkzaamheden.
- Beoordeel algemene IT-controles, changemanagement-, beveiligings-, operationele en datacontroles binnen AML-technologieomgevingen.
- Voer modelvalidaties en controletests uit met aandacht voor governance, methodologieën, aannames en onderliggend bewijsmateriaal.
- Onderzoek technische documentatie, systeemconfiguraties, gegevensstromen, rapporten en applicatiecontroles om risico’s te beoordelen en auditconclusies te onderbouwen.
- Identificeer tekortkomingen in controles, bepaal de onderliggende oorzaken en doe praktische aanbevelingen ter verbetering van de controleomgeving.
- Stel duidelijke, beknopte en hoogwaardige auditdocumentatie op voor interne audit, toezichthouders en beoordeling door stakeholders.
Vereisten
- Minimaal vijf jaar ervaring in IT-audit, technologierisico, interne audit of een verwant vakgebied binnen het bankwezen of de financiële dienstverlening.
- Ervaring met het uitvoeren van controletests, gerichte inhoudelijke tests, validatie van problemen of beoordelingen van herstelmaatregelen naar aanleiding van regelgeving.
- Kennis van AML- en financiëlecriminaliteitsprocessen, waaronder transactiemonitoring, sanctiescreening en customer due diligence.
- Ervaring met het beoordelen van algemene IT-controles, applicatiecontroles, beveiligingscontroles en changemanagementprocessen.
- Ervaring met modelvalidatie, modelgovernance of beoordelingen van de effectiviteit van controles.
- Vermogen om technische documentatie, systeemarchitectuur, gegevensstromen, systeemconfiguraties en code te analyseren.
- Sterke analytische, documentatie-, schriftelijke communicatie- en stakeholdermanagementvaardigheden.
- Ervaring met het valideren van consent orders en het ondersteunen van programma’s voor herstelmaatregelen naar aanleiding van regelgeving is een pre.
- Ervaring met grote wereldwijde bankinstellingen is een pre.
- Ervaring binnen AML, financiële criminaliteit, compliance of regelgevingsrisico is een pre.
- Kennis van raamwerken voor modelrisicobeheer of modelgovernance is een pre.
- Ervaring met regelgevingsomgevingen waarin de OCC, Federal Reserve, FDIC of vergelijkbare toezichthouders betrokken zijn, is een pre.
Voordelen
- Competitief vergoedingen- en arbeidsvoorwaardenpakket.
- Flexibele werktijden.