RSM US LLP е американската фирма член на RSM International, която обслужва предимно компании от средния пазар чрез услуги в областта на одита, данъчното облагане и консултирането. Работата ѝ съчетава познания за конкретни сектори с практически бизнес съвети, като помага на клиентите да се справят със сложни оперативни и стратегически предизвикателства, да подобрят резултатите си и да постигнат устойчив растеж.
Временен консултант по ИТ одит на AML (дистанционно, Съединени щати)
Временен консултант по ИТ одит на AML подпомага глобален банков клиент чрез оценяване на технологичните AML контроли, проверка на коригиращите мерки и преглед на управлението на моделите и регулаторното съответствие.
Описание
- Оценявате дизайна и оперативната ефективност на ИТ контролите, подпомагащи AML и дейностите срещу финансови престъпления, включително мониторинг на транзакции, проверка на санкции и KYC/CDD платформи.
- Тествате докладвани проблеми и коригиращи действия, за да определите дали те достатъчно адресират установените рискове и регулаторни констатации.
- Извършвате одитна работа, основана на риска, включително тестване на контроли и целенасочени съществени процедури.
- Оценявате общите ИТ контроли, управлението на промените, както и контролите за сигурност, операции и данни в AML технологични среди.
- Извършвате валидиране на модели и тестване на контроли, обхващащи управление, методологии, допускания и подкрепящи доказателства.
- Проверявате техническа документация, системни конфигурации, потоци от данни, отчети и приложни контроли, за да оцените риска и да подкрепите одитните заключения.
- Идентифицирате недостатъци в контролите, определяте първопричините и препоръчвате практически подобрения на контролната среда.
- Изготвяте ясна, кратка и висококачествена одитна документация за преглед от вътрешния одит, регулаторите и заинтересованите страни.
Изисквания
- Най-малко пет години опит в ИТ одит, технологичен риск, вътрешен одит или свързана област в банковото дело или финансовите услуги.
- Опит в тестване на контроли, целенасочено съществено тестване, проверка на проблеми или прегледи на регулаторни коригиращи действия.
- Познания в AML процесите и борбата с финансовите престъпления, включително мониторинг на транзакции, проверка на санкции и комплексна проверка на клиенти.
- Опит в оценяването на общи ИТ контроли, приложни контроли, контроли за сигурност и процеси за управление на промените.
- Опит с валидиране на модели, управление на модели или оценяване на ефективността на контроли.
- Способност за анализ на техническа документация, системна архитектура, потоци от данни, системни конфигурации и код.
- Силни аналитични умения, умения за документация и писмена комуникация, както и за управление на отношенията със заинтересовани страни.
- Предпочитан е опит с валидиране на заповеди за съгласие и подпомагане на програми за регулаторни коригиращи действия.
- Предпочитан е опит с големи глобални банкови институции.
- Предпочитан е опит във функции, свързани с AML, финансови престъпления, съответствие или регулаторен риск.
- Предпочитат се познания за рамки за управление на моделния риск или управление на модели.
- Предпочитан е опит в регулаторна среда, включваща OCC, Федералния резерв, FDIC или сравними регулатори.
Придобивки
- Конкурентно възнаграждение и пакет от придобивки.
- Гъвкав работен график.