A RSM US LLP é a firma-membro norte-americana da RSM International e atende principalmente empresas de médio porte com serviços de auditoria, tributos e consultoria. Seu trabalho combina conhecimento setorial com orientação empresarial prática, ajudando os clientes a enfrentar desafios operacionais e estratégicos complexos, fortalecer seu desempenho e buscar um crescimento sustentável.
Consultor temporário de auditoria de TI em AML (remoto, Estados Unidos)
Consultor temporário de auditoria de TI em AML, apoiando um cliente bancário global na avaliação de controles tecnológicos de AML, validação de remediações e revisão da governança de modelos e da conformidade regulatória.
Descrição
- Avaliar o desenho e a eficácia operacional dos controles de TI que apoiam as atividades de AML e crimes financeiros, incluindo plataformas de monitoramento de transações, triagem de sanções e KYC/CDD.
- Testar problemas reportados e esforços de remediação para determinar se as ações corretivas tratam adequadamente os riscos identificados e as constatações regulatórias.
- Realizar trabalhos de auditoria baseados em riscos, incluindo testes de controles e procedimentos substantivos direcionados.
- Avaliar controles gerais de TI, gestão de mudanças e controles de segurança, operacionais e de dados em ambientes de tecnologia de AML.
- Realizar validação de modelos e testes de controles, abrangendo governança, metodologias, premissas e evidências de suporte.
- Examinar documentação técnica, configurações de sistemas, fluxos de dados, relatórios e controles de aplicações para avaliar riscos e apoiar as conclusões da auditoria.
- Identificar deficiências de controle, determinar as causas-raiz e recomendar melhorias práticas para o ambiente de controle.
- Produzir documentação de auditoria clara, concisa e de alta qualidade para análise por auditoria interna, órgãos reguladores e partes interessadas.
Requisitos
- Pelo menos cinco anos de experiência em auditoria de TI, risco tecnológico, auditoria interna ou uma área relacionada a bancos ou serviços financeiros.
- Experiência na realização de testes de controles, testes substantivos direcionados, validação de problemas ou revisões de remediação regulatória.
- Conhecimento de processos de AML e crimes financeiros, incluindo monitoramento de transações, triagem de sanções e due diligence de clientes.
- Experiência na avaliação de controles gerais de TI, controles de aplicações, controles de segurança e processos de gestão de mudanças.
- Experiência com validação de modelos, governança de modelos ou avaliações da eficácia de controles.
- Capacidade de analisar documentação técnica, arquitetura de sistemas, fluxos de dados, configurações de sistemas e código.
- Fortes habilidades analíticas, de documentação, comunicação escrita e gestão de partes interessadas.
- Será considerada desejável a experiência na validação de consent orders e no apoio a programas de remediação regulatória.
- Será considerada desejável a experiência com grandes instituições bancárias globais.
- Será considerada desejável a experiência em funções de AML, crimes financeiros, compliance ou risco regulatório.
- Será considerado desejável o conhecimento de gestão de risco de modelos ou frameworks de governança de modelos.
- Será considerada desejável a experiência em ambientes regulatórios que envolvam a OCC, o Federal Reserve, a FDIC ou órgãos reguladores comparáveis.
Benefícios
- Pacote competitivo de remuneração e benefícios.
- Horário de trabalho flexível.