
遠端合規分析師 - 紐約
支援 Fanatics Markets 的事件合約與期貨合規體系。 監控 CFTC 與 NFA 要求、交易監控、行銷審查、AML/KYC 流程及監管問詢。
說明
- 協助為事件合約、期貨與交換交易實施監管指引,包括零售客戶、選擇權與保證金要求
- 評估新的及修訂後的 CFTC/NFA 規則以及 DCM/DCO 規則手冊更新,分析其影響,並支援相應的合規變更
- 審查交易監控警示並及時解決
- 追蹤客戶風險評級與投訴,並在適當時升級處理
- 依據既定的監督程序進行電子通訊審查
- 維護並修訂合規政策、程序及書面監督程序(WSP)
- 準備並協調對 NFA、CFTC、DCM 與 DCO 問詢、檢查及調查的回覆;維護檢查記錄與整改追蹤
- 監控 DCM/DCO 公告與規則變更,向合規團隊分享精簡更新,並支援相關申報與問詢
- 依據 NFA 第 2-29 條規則及適用的 CFTC 標準評估行銷材料、促銷活動與客戶通訊,並維護審查記錄
- 與行銷及產品團隊合作,及早識別潛在的合規問題
- 支援與新產品開發及上市相關的合規活動
- 協助進行 AML/KYC 活動,包括入職文件與定期帳戶審查
- 主動識別合規缺口,並協助改善表單、政策與控制措施
- 參與內部工作小組及治理論壇
- 向 FCM 首席合規官(CCO)彙報
職位要求
- 具備 1 至 3 年監管合規或風險管理經驗,曾在期貨、衍生品、FCM、金融服務公司、監管機構或自律監管組織任職
- 了解《商品交易法》、CFTC 規章以及 NFA 與交易所規則的基礎知識
- 能以清晰、精簡的方式透過書面與口頭溝通複雜的監管事項
- 能有效組織工作、妥善管理時間,並在快節奏環境中獨立設定優先順序
- 能與內部團隊及外部交易對手有效協作
- 在適用情況下願意取得 Series 3 及/或 NFA 交換交易熟練度考試資格
- 具金融、商業、法律或相關領域學士學位者優先
- 具註冊 FCM、NFA 會員公司或 CFTC、NFA、交易所等監管機構工作經驗者優先
- 熟悉事件合約、DCM/DCO 關係或依據 NFA 第 2-29 條規則進行行銷審查者優先
- 具期貨市場交易監控與監測平台使用經驗者優先
福利待遇
- 全職職位
- 獎金機會
- 福利資訊請參閱 https://benefitsatfanatics.com/









