원격 컴플라이언스 애널리스트 - 뉴욕
Fanatics Markets의 이벤트 계약 및 선물거래 컴플라이언스 인프라를 지원합니다. CFTC 및 NFA 요건, 거래 감시, 마케팅 검토, AML/KYC 절차와 규제기관 문의를 모니터링합니다.
설명
- 소매 고객, 옵션 및 증거금 요건을 포함한 이벤트 계약, 선물 및 스왑 관련 규제 지침의 실행을 지원합니다
- 새로운 CFTC/NFA 규정과 개정 규정 및 DCM/DCO 규정집 업데이트를 평가하고, 영향을 분석하며, 이에 따른 컴플라이언스 변경을 지원합니다
- 거래 모니터링 알림을 검토하고 신속하게 해결합니다
- 고객 위험 등급과 불만을 추적하고, 적절한 경우 사안을 상위 단계로 eskalate합니다
- 확립된 감독 절차에 따라 전자 커뮤니케이션 검토를 수행합니다
- 컴플라이언스 정책, 절차 및 서면 감독 절차(WSP)를 유지하고 개정합니다
- NFA, CFTC, DCM 및 DCO의 문의, 검사 및 조사에 대한 답변을 준비하고 조정하며, 검사 기록과 시정 조치 추적을 관리합니다
- DCM/DCO 공지와 규정 변경을 모니터링하고, 컴플라이언스 팀에 간결한 업데이트를 공유하며, 관련 신고와 문의를 지원합니다
- NFA 규정 2-29 및 적용 가능한 CFTC 기준에 따라 마케팅 자료, 프로모션 및 고객 커뮤니케이션을 평가하고 검토 기록을 유지합니다
- 마케팅 및 제품 팀과 협력하여 잠재적인 컴플라이언스 우려를 조기에 파악합니다
- 신제품 개발 및 출시와 관련된 컴플라이언스 활동을 지원합니다
- 온보딩 문서와 정기 계정 검토를 포함한 AML/KYC 활동을 지원합니다
- 컴플라이언스 격차를 선제적으로 파악하고 양식, 정책 및 통제 개선을 지원합니다
- 내부 워킹 그룹 및 거버넌스 포럼에 참여합니다
- FCM 최고 컴플라이언스 책임자(CCO)에게 보고합니다
지원 자격
- 선물, 파생상품, FCM, 금융 서비스 회사, 규제기관 또는 자율규제기관에서 규제 컴플라이언스 또는 리스크 관리 경력 1~3년이 있어야 합니다
- 상품거래법, CFTC 규정, NFA 및 거래소 규정의 기본을 이해해야 합니다
- 복잡한 규제 사안을 문서와 대화로 명확하고 간결하게 전달할 수 있어야 합니다
- 빠르게 변화하는 환경에서 업무를 효과적으로 조직하고 시간을 관리하며 독립적으로 우선순위를 정할 수 있어야 합니다
- 내부 팀 및 외부 거래 상대방과 효과적으로 협업할 수 있어야 합니다
- 해당되는 경우 Series 3 및/또는 NFA 스왑 숙련도 시험 취득에 의지가 있어야 합니다
- 금융, 경영, 법학 또는 관련 분야의 학사 학위 보유자를 우대합니다
- 등록 FCM, NFA 회원사 또는 CFTC, NFA, 거래소와 같은 규제기관에서의 경험을 우대합니다
- 이벤트 계약, DCM/DCO 관계 또는 NFA 규정 2-29에 따른 마케팅 검토에 대한 지식을 우대합니다
- 선물시장에서 사용되는 거래 모니터링 및 감시 플랫폼 경험을 우대합니다
복리후생
- 정규직
- 보너스 기회
- 복리후생 정보는 https://benefitsatfanatics.com/ 에서 확인할 수 있습니다.
