リモートコンプライアンスアナリスト - ニューヨーク
Fanatics Markets のイベント契約および先物取引に関するコンプライアンス基盤を支援します。 CFTC と NFA の要件、取引監視、マーケティング審査、AML/KYC プロセス、規制当局からの照会を監視します。
仕事内容
- 個人顧客、オプション、証拠金要件を含む、イベント契約、先物、スワップに関する規制指針の導入を支援する
- 新規および改訂された CFTC/NFA 規則、DCM/DCO のルールブック更新を評価し、影響を分析したうえで、必要なコンプライアンス変更を支援する
- 取引モニタリングのアラートを確認し、速やかに解決する
- 顧客のリスク評価と苦情を追跡し、必要に応じてエスカレーションする
- 定められた監督手続きに基づき、電子通信の審査を実施する
- コンプライアンス方針、手順、書面監督手続き（WSP）を維持・改訂する
- NFA、CFTC、DCM、DCO からの照会、検査、調査への回答を準備・調整し、検査記録と是正対応を追跡する
- DCM/DCO の通知と規則変更を監視し、コンプライアンスチームに簡潔な更新情報を共有するとともに、関連する届出や照会を支援する
- NFA 規則 2-29 および適用される CFTC 基準に照らしてマーケティング資料、プロモーション、顧客向けコミュニケーションを評価し、審査記録を管理する
- マーケティングチームおよびプロダクトチームと連携し、潜在的なコンプライアンス上の懸念を早期に特定する
- 新製品の開発およびローンチに関連するコンプライアンス活動を支援する
- オンボーディング書類や定期的な口座審査を含む AML/KYC 活動を支援する
- コンプライアンス上のギャップを能動的に特定し、フォーム、方針、管理体制の改善を支援する
- 社内ワーキンググループおよびガバナンスフォーラムに参加する
- FCM の最高コンプライアンス責任者（CCO）に報告する
応募要件
- 先物、デリバティブ、FCM、金融サービス会社、規制当局、または自主規制機関での規制コンプライアンスまたはリスク管理の経験が 1～3 年あること
- 商品取引法、CFTC 規則、NFA および取引所規則の基本を理解していること
- 複雑な規制事項を文章および会話で明確かつ簡潔に伝えられること
- 業務を効果的に整理し、時間を適切に管理し、変化の速い環境で自律的に優先順位を設定できること
- 社内チームおよび外部の取引相手と効果的に協働できること
- 該当する場合、Series 3 および／または NFA スワップ熟達度試験の取得に意欲があること
- 金融、ビジネス、法律、または関連分野の学士号があれば望ましい
- 登録 FCM、NFA 会員企業、または CFTC、NFA、取引所などの規制当局での経験があれば望ましい
- イベント契約、DCM/DCO の関係、または NFA 規則 2-29 に基づくマーケティング審査に関する知識があれば望ましい
- 先物市場で使用される取引モニタリングおよび監視プラットフォームの経験があれば望ましい
福利厚生
- フルタイム勤務
- ボーナスの機会
- 福利厚生の情報は https://benefitsatfanatics.com/ で確認できます。