Remote Compliance-Analyst – New York

Remote Vollzeit Junior Kein Abschluss erforderlich Erforderliche Sprache: Englisch Compliance

New York

70.000 $ – 85.000 $ / Jahr

Beschreibung

Unterstützung bei der Umsetzung regulatorischer Vorgaben für Event-Kontrakte, Futures und Swaps, einschließlich Anforderungen für Privatkunden, Optionen und Margins
Neue und geänderte CFTC-/NFA-Regeln sowie Aktualisierungen der Regelwerke von DCMs und DCOs bewerten, deren Auswirkungen einschätzen und daraus resultierende Compliance-Anpassungen unterstützen
Warnmeldungen aus der Transaktionsüberwachung prüfen und zeitnah bearbeiten
Risikobewertungen und Beschwerden von Kunden nachverfolgen und Sachverhalte bei Bedarf eskalieren
Elektronische Kommunikation gemäß den festgelegten Überwachungsverfahren prüfen
Compliance-Richtlinien, -Verfahren und schriftliche Überwachungsverfahren (WSPs) pflegen und überarbeiten
Antworten auf Anfragen, Prüfungen und Untersuchungen von NFA, CFTC, DCMs und DCOs vorbereiten und koordinieren; Prüfungsunterlagen und die Nachverfolgung von Abhilfemaßnahmen pflegen
Bulletins und Regeländerungen von DCMs und DCOs überwachen, prägnante Aktualisierungen mit dem Compliance-Team teilen und zugehörige Meldungen und Anfragen unterstützen
Marketingmaterialien, Werbeaktionen und Kundenkommunikation anhand von NFA Rule 2-29 und den geltenden CFTC-Standards bewerten und das Prüfungsprotokoll pflegen
Mit Marketing- und Produktteams zusammenarbeiten, um potenzielle Compliance-Probleme frühzeitig zu erkennen
Compliance-Aktivitäten im Zusammenhang mit der Entwicklung und Einführung neuer Produkte unterstützen
Bei AML-/KYC-Aktivitäten unterstützen, einschließlich Unterlagen für die Kontoeröffnung und regelmäßiger Kontoprüfungen
Compliance-Lücken proaktiv erkennen und zur Verbesserung von Formularen, Richtlinien und Kontrollen beitragen
Zu internen Arbeitsgruppen und Governance-Foren beitragen
Bericht an den Chief Compliance Officer (CCO) des FCM

Anforderungen

1–3 Jahre Erfahrung in regulatorischer Compliance oder Risikomanagement im Bereich Futures, Derivate oder in einem FCM-Umfeld, Finanzdienstleistungsunternehmen, bei einer Aufsichtsbehörde oder einer SRO
Grundlegende Kenntnisse des Commodity Exchange Act, der CFTC-Vorschriften sowie der Regeln der NFA und der Börsen
Komplexe regulatorische Sachverhalte schriftlich und mündlich klar und prägnant vermitteln
Arbeit effektiv organisieren, Zeit gut einteilen und in einem dynamischen Umfeld selbstständig Prioritäten setzen
Effektiv mit internen Teams und externen Gegenparteien zusammenarbeiten
Bereitschaft, bei Bedarf die Series 3 und/oder die NFA Swaps Proficiency Exam abzulegen
Ein Bachelorabschluss in Finanzwesen, Betriebswirtschaft, Recht oder einem verwandten Fachgebiet ist wünschenswert
Erfahrung bei einem registrierten FCM, einem NFA-Mitgliedsunternehmen oder einer Aufsichtsbehörde wie CFTC, NFA oder einer Börse ist wünschenswert
Vertrautheit mit Event-Kontrakten, DCM-/DCO-Beziehungen oder Marketingprüfungen gemäß NFA Rule 2-29 ist wünschenswert
Erfahrung mit Plattformen zur Transaktionsüberwachung und Surveillance im Futures-Markt ist wünschenswert

Zusatzleistungen

Vollzeitstelle
Möglichkeit eines Bonus
Informationen zu den Leistungen sind unter https://benefitsatfanatics.com/ verfügbar.

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