远程合规分析师 - 纽约
支持 Fanatics Markets 的活动合约和期货合规体系。 监测 CFTC 和 NFA 要求、交易监控、营销审查、AML/KYC 流程及监管问询。
描述
- 协助为活动合约、期货和掉期实施监管指引，包括零售客户、期权和保证金要求
- 评估新的及修订后的 CFTC/NFA 规则以及 DCM/DCO 规则手册更新，分析其影响，并支持相应的合规变更
- 审查交易监控警报并及时解决
- 跟踪客户风险评级和投诉，并在适当时升级处理
- 根据既定的监督程序开展电子通信审查
- 维护和修订合规政策、程序及书面监督程序（WSP）
- 准备并协调对 NFA、CFTC、DCM 和 DCO 问询、检查及调查的回复；维护检查记录和整改跟踪
- 监测 DCM/DCO 公告及规则变更，向合规团队分享简明更新，并支持相关申报和问询
- 依据 NFA 第 2-29 条规则及适用的 CFTC 标准评估营销材料、促销活动和客户通信，并维护审查日志
- 与营销和产品团队合作，及早识别潜在的合规问题
- 支持与新产品开发和发布相关的合规活动
- 协助开展 AML/KYC 活动，包括入职文件和定期账户审查
- 主动识别合规缺口，并协助改进表单、政策和控制措施
- 参与内部工作组和治理论坛
- 向 FCM 首席合规官（CCO）汇报
任职要求
- 具备 1 至 3 年监管合规或风险管理经验，曾在期货、衍生品、FCM、金融服务公司、监管机构或自律监管组织任职
- 了解《商品交易法》、CFTC 规章以及 NFA 和交易所规则的基础知识
- 能够以清晰、简洁的方式通过书面和口头沟通复杂的监管事项
- 能够有效组织工作、合理管理时间，并在快节奏环境中独立确定优先事项
- 能够与内部团队和外部交易对手有效协作
- 在适用情况下愿意取得 Series 3 和/或 NFA 掉期熟练度考试资格
- 拥有金融、商业、法律或相关专业的学士学位者优先
- 具有注册 FCM、NFA 会员公司或 CFTC、NFA、交易所等监管机构工作经验者优先
- 熟悉活动合约、DCM/DCO 关系或依据 NFA 第 2-29 条规则开展营销审查者优先
- 具有期货市场交易监控和监测平台使用经验者优先
福利待遇
- 全职职位
- 奖金机会
- 福利信息请参见 https://benefitsatfanatics.com/
