FINRA là một tổ chức tự quản lý phi lợi nhuận phục vụ ngành chứng khoán Hoa Kỳ thông qua các chương trình về tài chính, công nghệ tài chính và tuân thủ, tập trung vào việc bảo vệ nhà đầu tư và duy trì tính toàn vẹn của thị trường. Tổ chức hỗ trợ các công ty môi giới, đại diện đã đăng ký và nhà đầu tư bằng hướng dẫn quản lý, nguồn lực tuân thủ, hồ sơ báo cáo, hoạt động giáo dục và giải quyết tranh chấp.

Tổ chức giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán và nhân viên của họ, điều tra những hành vi có thể làm suy yếu thị trường công bằng, đồng thời giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định sáng suốt. FINRA cũng theo dõi các hoạt động liên quan đến tài sản tiền mã hóa, góp phần vào những nỗ lực rộng hơn nhằm giảm gian lận, giao dịch nội gián và các hành vi lạm dụng khác trên thị trường tài chính.