FINRA ایک غیر منافع بخش خود ضابطہ کار ادارہ ہے جو سرمایہ کاروں کے تحفظ اور مارکیٹ کی سالمیت پر مرکوز مالیات، فن ٹیک اور تعمیلی پروگراموں کے ذریعے امریکی سیکیورٹیز صنعت کی خدمت کرتا ہے۔ اس کا کام بروکریج فرموں، رجسٹرڈ نمائندوں اور سرمایہ کاروں کو ضابطہ جاتی رہنمائی، تعمیل کے وسائل، فائلنگز، تعلیم اور تنازعات کے حل میں مدد فراہم کرتا ہے۔

یہ ادارہ سیکیورٹیز فرموں اور ان کے ملازمین کے طرزِ عمل کی نگرانی کرتا ہے، ایسی سرگرمیوں کی تحقیقات کرتا ہے جو منصفانہ مارکیٹوں کو نقصان پہنچا سکتی ہیں، اور سرمایہ کاروں کو باخبر فیصلے کرنے میں مدد دیتا ہے۔ FINRA کرپٹو اثاثوں سے متعلق سرگرمیوں کی بھی نگرانی کرتا ہے اور مالیاتی مارکیٹوں میں دھوکا دہی، اندرونی تجارت اور دیگر ناجائز طریقوں کو کم کرنے کی وسیع تر کوششوں میں اپنا کردار ادا کرتا ہے۔