TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน
ผู้จัดการกำกับดูแลธุรกิจด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ธนาคารลูกค้าบุคคล – TD | ทำงานประจำที่ชาร์ลอตต์
เป็นผู้นำการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับธุรกิจธนาคารลูกค้าบุคคลและการจัดจำหน่ายรายย่อยของ TD ในชาร์ลอตต์ ให้คำปรึกษาผู้นำธุรกิจ บริหารการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ และเสริมความแข็งแกร่งให้การควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการบริหารความเสี่ยง
รายละเอียด
- กำกับดูแลการบริหารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การสนับสนุนด้านคำปรึกษา และการท้าทายเชิงประสิทธิผลสำหรับการจัดจำหน่ายรายย่อย
- ประสานงานการมีส่วนร่วมระหว่างสายธุรกิจที่ได้รับการสนับสนุนกับหน่วยงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบอื่น ๆ
- ให้การสนับสนุนหลักด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการท้าทายอย่างเป็นอิสระต่อกิจกรรมที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลและโครงการริเริ่มทางธุรกิจ
- ทำหน้าที่เป็นผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้านกฎหมาย กฎ และแนวทางด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
- ติดตามกิจกรรมทางธุรกิจผ่านการบริหารประเด็น การติดตามการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และการทดสอบ
- เข้าร่วมเวที คณะกรรมการ และการประชุมทางธุรกิจที่จัดขึ้นเป็นประจำของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
- ประเมินและท้าทายความเสี่ยงด้านกฎระเบียบและมาตรการลดความเสี่ยงสำหรับการเปลี่ยนแปลงที่มีสาระสำคัญและโครงการริเริ่มใหม่
- กำหนดเงื่อนไขการเปิดตัวและนำเสนอโครงการริเริ่มต่อผู้บริหารเพื่อขออนุมัติ
- ติดตามประเด็นด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบจนกว่าจะได้รับการแก้ไขภายในกรอบเวลาที่กำหนด
- เป็นผู้นำการบริหารการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบสำหรับกฎหมายระดับรัฐฉบับใหม่และฉบับแก้ไข
- วิเคราะห์ข้อร้องเรียน รายงานทางธุรกิจ และตัวชี้วัดความเสี่ยงหลักเพื่อระบุแนวโน้มและความเสี่ยงที่เกิดขึ้นใหม่
- ทบทวนและตรวจสอบผลการทดสอบของแนวป้องกันด่านแรก
- สนับสนุนการจัดทำแผนผังระหว่างภาระผูกพันด้านกฎระเบียบกับการควบคุมทางธุรกิจที่มีประสิทธิผล
- ร่วมมือกับทีมข้ามสายงานเพื่อเสริมความแข็งแกร่งให้กรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบและลดการเปิดรับความเสี่ยง
- ให้คำแนะนำแก่พันธมิตรทางธุรกิจเกี่ยวกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและนโยบายใหม่หรือที่แก้ไข
- พัฒนาและดำเนินโครงการด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
- จัดทำบทสรุป งานนำเสนอ บันทึกสรุป และรายงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบอื่น ๆ
- เป็นตัวแทนฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบในคณะกรรมการภายในและภายนอก
- วิเคราะห์ในระดับหน้าที่งานและระดับองค์กร พร้อมเสนอแนวทางดำเนินการ
- กำกับดูแลโครงการริเริ่มและประเด็นที่มีความเสี่ยงสูงซึ่งมีการยกระดับ
- อำนวยความสะดวกในการประเมินความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและกิจกรรมการประเมินตนเอง
- ติดตามการดำเนินการประเมินให้เสร็จสิ้นและการสื่อสารที่เกี่ยวข้อง
- ดำเนินการวิจัยภายในและภายนอก และสนับสนุนการนำเสนอต่อฝ่ายบริหาร
- สร้างและรักษาความสัมพันธ์ระหว่างสายธุรกิจและหน่วยงานควบคุมต่าง ๆ
- ติดตามประเด็น แนวโน้มที่เกิดขึ้นใหม่ และข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลง
- ให้คำปรึกษาแก่เพื่อนร่วมงานและสนับสนุนการพัฒนาทีม
คุณสมบัติ
- วุฒิปริญญาตรีหรือประสบการณ์ทำงานระดับมืออาชีพที่เทียบเท่า
- มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยเจ็ดปี
- มีความรู้เชิงลึกเกี่ยวกับกฎระเบียบและแนวทางด้านธนาคารลูกค้าบุคคลที่ส่งผลต่อการจัดจำหน่ายรายย่อย รวมถึงแนวปฏิบัติด้านการขาย
- มีประสบการณ์ด้านการติดตามการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การทดสอบ และการจัดทำแผนผังการควบคุม
- มีประสบการณ์จริงในการบริหารประเด็นด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ
- มีประสบการณ์ประเมินความเสี่ยงด้านกฎระเบียบสำหรับผลิตภัณฑ์ บริการ กระบวนการ เทคโนโลยี หรือโครงการริเริ่มทางธุรกิจใหม่
- มีทักษะการสื่อสารทั้งลายลักษณ์อักษรและด้วยวาจาเป็นเลิศ
- มีทักษะการนำเสนอที่ดี รวมถึงการสื่อสารกับผู้บริหาร
- สามารถสร้างความสัมพันธ์และทำงานร่วมกันระหว่างสายธุรกิจหลายสาย
- มีแนวทางการทำงานเชิงรุก ปรับตัวได้ และมุ่งเน้นผลลัพธ์
- หากมีใบรับรอง CRCM จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- หากมีประสบการณ์ดำเนินโครงการริเริ่มด้านปัญญาประดิษฐ์ในธนาคารลูกค้าบุคคลจะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- ต้องเดินทางภายในประเทศเป็นครั้งคราว ไม่จำเป็นต้องเดินทางระหว่างประเทศ
สวัสดิการ
- ค่าตอบแทนผันแปรและรางวัลจูงใจอาจประกอบด้วยเงินสดและ/หรือหุ้น
- สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
- โครงการออมเงินและเกษียณอายุ
- วันหยุดโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึงวันหยุดพักร้อน วันหยุดแบบยืดหยุ่น และวันหยุดนักขัตฤกษ์
- สิทธิประโยชน์และส่วนลดด้านการธนาคาร
- โอกาสในการพัฒนาอาชีพ
- โครงการให้รางวัลและการยกย่อง
- การพูดคุยเป็นประจำเกี่ยวกับการพัฒนา การฝึกอบรม และผลการปฏิบัติงาน
- แพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
- โครงการพี่เลี้ยง
- การฝึกอบรมและการปฐมนิเทศ
- ความช่วยเหลือด้านการปรับสภาพแวดล้อมในสถานที่ทำงาน