TDは、個人、企業、機関投資家向けに、個人向け・法人向け銀行業務、保険、ウェルスマネジメント、証券サービスを提供する北米の主要銀行です。幅広い事業領域を通じて、銀行・金融分野のさまざまなキャリア機会を支え、地域や専門分野をまたいで多様な職種を展開しています。また、サステナビリティ、多様性、公平性、インクルージョン、地域社会への貢献を重視し、思いやりと尊重、従業員の成長を中心とした職場文化を育んでいます。
コンプライアンス・ビジネス監督マネージャー、個人向け銀行業務 – TD｜シャーロット出社勤務
シャーロットでTDの個人向け銀行業務およびリテール・ディストリビューション事業のコンプライアンス監督を担います。ビジネスリーダーに助言し、規制変更を管理するとともに、コンプライアンス・コントロールとリスク管理を強化します。
仕事内容
- リテール・ディストリビューションのコンプライアンス・リスク管理、アドバイザリー支援、実効的なチャレンジを監督する
- 担当する事業部門と他のコンプライアンス機能との連携を調整する
- 規制対象活動および事業施策に対して、主要なコンプライアンス支援と独立したチャレンジを提供する
- 適用される規制法令、規則、ガイダンスの領域専門家を務める
- 課題管理、コンプライアンス・モニタリング、テストを通じて事業活動を監視する
- コンプライアンスのフォーラム、委員会、定例事業会議に参加する
- 重要な変更や新規施策に関する規制リスクと軽減策を評価し、チャレンジする
- 開始条件を定義し、承認を得るために施策を経営幹部へ提示する
- 必要な期限内に解決するまでコンプライアンス課題を追跡する
- 新設および改正された州法に関する規制変更管理を主導する
- 苦情、事業報告、主要リスク指標を分析し、新たな傾向とリスクを特定する
- 第一線のテスト結果をレビューし、妥当性を確認する
- 規制上の義務と有効な業務コントロールの対応付けを支援する
- 部門横断チームと連携してコンプライアンス・フレームワークを強化し、リスクエクスポージャーを低減する
- 新規または改訂された規制・ポリシー要件についてビジネスパートナーに助言する
- コンプライアンス・プログラムを策定・実施する
- 要約、プレゼンテーション、ブリーフィングノート、その他のコンプライアンス報告書を作成する
- 社内外の委員会でコンプライアンスを代表する
- 機能レベルおよび全社レベルの分析を行い、対応策を提案する
- 高リスクの施策とエスカレーションを監督する
- コンプライアンス・リスク評価および自己評価活動を推進する
- 評価の完了状況とコミュニケーションを追跡する
- 社内外の調査を実施し、経営陣向けプレゼンテーションを支援する
- 事業部門およびコントロール機能全体で関係を構築・維持する
- 新たな問題、傾向、変化する規制要件を監視する
- 同僚を指導し、チームの成長を支援する
応募要件
- 学士号または同等の実務経験
- 関連業務で7年以上の経験
- リテール・ディストリビューションに影響する個人向け銀行業務の規制およびガイダンス（販売慣行を含む）に関する深い知識
- コンプライアンス・モニタリング、テスト、コントロール対応付けの経験
- コンプライアンス課題および規制変更の管理経験
- 新商品、サービス、プロセス、テクノロジー、または事業施策の規制リスクを評価した経験
- 優れた文書および口頭でのコミュニケーション能力
- 経営幹部を含む聴衆に対する優れたプレゼンテーション能力
- 複数の事業部門にまたがって関係を構築し、協働する能力
- 主体的で適応力があり、成果を重視する姿勢
- CRCM認定資格があれば望ましい
- 個人向け銀行業務で人工知能施策を実施した経験があれば尚可
- 国内出張が時折必要。海外出張は不要
福利厚生
- 変動報酬およびインセンティブ報奨には現金および／または株式が含まれる場合があります
- 健康およびウェルビーイング福利厚生
- 貯蓄および退職プログラム
- Vacation PTO、Flex PTO、Holiday PTOを含む有給休暇
- 銀行サービスの福利厚生および割引
- キャリア開発の機会
- 報奨および表彰プログラム
- 定期的な能力開発、研修、パフォーマンスに関する対話
- オンライン学習プラットフォーム
- メンタリング・プログラム
- 研修およびオンボーディング・セッション
- 職場環境の合理的配慮に関する支援