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PNC ist ein diversifiziertes Finanzdienstleistungs- und Bankunternehmen mit Karrieremöglichkeiten in verschiedenen Bereichen seiner Organisation. Der Ansatz am Arbeitsplatz legt Wert auf Inklusion, Barrierefreiheit, Vielfalt und gesellschaftliches Engagement und bietet Einstiegswege für Studierende, Absolventinnen und Absolventen sowie Veteraninnen und Veteranen. PNC betont außerdem sein Engagement für Chancengleichheit und die Einhaltung arbeitsrechtlicher Vorschriften. Damit sind die Karrieremöglichkeiten besonders für Bewerberinnen und Bewerber interessant, die einen großen Finanzdienstleister mit vielfältigen beruflichen Perspektiven suchen.
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Stellen im Unternehmen

Senior Specialist für Compliance-Programme – Rentenversicherungen und Versicherungen

Steuern Sie die Compliance-Aufsicht über PNCs Rentenversicherungs-, Versicherungs- und Broker-Dealer-Aktivitäten. Bewerten Sie Produkte, Kontrollen, regulatorische Pflichten und Aufsichtspraktiken.

USVereinigte StaatenNCNorth CarolinaOHOhioPAPennsylvania
63.750 $ – 127.500 $ / Jahr
Vor OrtVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Beschreibung

  • Compliance-Programme planen, die rechtswidrige, unethische oder unangemessene Geschäftspraktiken verhindern helfen.
  • Schlussfolgerungen und etablierte Vorgehensweisen konstruktiv hinterfragen.
  • Daten analysieren, um Compliance-Risiken in Geschäftsinitiativen zu erkennen und Maßnahmen zu ihrer Minderung zu unterstützen.
  • Die Compliance-Auswirkungen von Marketing, Verkaufsprogrammen, Produktentwicklung, Dokumentenprüfungen und anderen Initiativen bewerten.
  • Bestehende und neu entstehende Risiken bewerten und ihre Bedeutung bestimmen.
  • Anwendbare Gesetze, Regeln und regulatorische Anforderungen recherchieren.
  • Compliance-Handbücher, Unterlagen für den Frontoffice-Bereich, Richtlinien und Verfahren erstellen oder prüfen.
  • Die Compliance-Überwachung beaufsichtigen und Aktivitäten anhand festgelegter Risikolimits überprüfen.
  • Compliance-Ziele für die zugewiesenen Geschäftsbereiche, Produkte, Dienstleistungen und Vorschriften festlegen.
  • Geschäftspartnern die Compliance-Ziele erläutern.
  • Analysen eigenständig kritisch prüfen und Empfehlungen entwickeln.
  • Compliance-Berichte redigieren und auf zugrunde liegende Probleme untersuchen.
  • Risiken über Governance-Kanäle eskalieren und Pläne für Korrekturmaßnahmen empfehlen.
  • Berichtswesen aktualisieren oder implementieren helfen, das die fristgerechte Einhaltung regulatorischer Vorgaben unterstützt.
  • Fachwissen bereitstellen und unabhängige Aufsicht über Broker-Dealer- und Versicherungstätigkeiten ausüben.
  • Zu Rentenversicherungstausch, Ersatzverträgen, Rückkauferwägungen, Vergütungsvereinbarungen und Interessenkonflikten beraten.
  • Regulatorische Prüfungen und Anfragen sowie Abhilfemaßnahmen und die Klärung von Compliance-Angelegenheiten unterstützen.
  • Neue Versicherungs- und Rentenversicherungsprodukte, Erweiterungen und Vertriebsstrategien bewerten.
  • Zu Ausschüssen für Produkt-Governance, geschäftlichen Risikobewertungen und strategischen Diskussionen beitragen.
  • Arbeitsbeziehungen zu Geschäftsführungen, Produktmanagement, Aufsicht, Rechtsabteilung, Risikomanagement und weiteren Beteiligten aufbauen.
  • Komplexe regulatorische Anforderungen in praktische Leitlinien übertragen.
  • Regulatorische Entwicklungen und Branchentrends verfolgen und Führungskräfte zu deren Auswirkungen auf das Geschäft beraten.
  • Unabhängiges Urteilsvermögen einsetzen und erhebliche Compliance-Bedenken eskalieren.

Anforderungen

  • Erfahrung in der Broker-Dealer- und Versicherungs-Compliance, einschließlich Rentenversicherungen, Eignungsprüfung, Verkaufspraktiken und Aufsichtsanforderungen
  • Fundierte Kenntnisse der FINRA-Regeln, SEC-Vorschriften, Regulation Best Interest und einschlägiger staatlicher Versicherungsanforderungen
  • Praxiskenntnisse zu variablen, festen und fest indexierten Rentenversicherungen sowie registrierten indexgebundenen Rentenversicherungen, einschließlich ihrer Merkmale, Risiken und Vertriebsaspekte
  • Erfahrung mit der Bewertung neuer Produkte, Geschäftsinitiativen, regulatorischer Risiken oder Aufsichtskontrollen
  • Auf dieser Ebene wird üblicherweise ein Hochschulabschluss verlangt; ein Bachelor-Abschluss ist aufgeführt
  • Mindestens drei Jahre einschlägige direkte Berufserfahrung in der Branche
  • Eine vergleichbare Kombination aus Ausbildung, berufsbezogenen Zertifizierungen und Erfahrung, einschließlich Militärdienst, kann einen Abschluss ersetzen
  • Keine Zertifizierung erforderlich
  • Keine Lizenz erforderlich
  • Keine erforderlichen oder bevorzugten Sprachprüfungen
  • Arbeitsort muss Charlotte, North Carolina, Pittsburgh, Pennsylvania, oder Cleveland, Ohio, sein
  • PNC unterstützt für diese Position keine Arbeitsvisa und nimmt nicht am STEM-OPT-Programm teil

Zusatzleistungen

  • Kranken- und Arzneimittelversicherung mit Option auf ein Gesundheitssparkonto
  • Zahn- und Sehhversicherungsoptionen
  • Lebensversicherung für Mitarbeitende, Ehepartner und Kinder
  • Kurz- und langfristige Berufsunfähigkeitsversicherung
  • 401(k)-Altersvorsorge mit Arbeitgeberzuschuss von PNC
  • Pensionsplan
  • Aktienkaufprogramm für Mitarbeitende
  • Erstattungskonto für Betreuungskosten
  • Ersatzbetreuung für Kinder und ältere Erwachsene
  • Erstattung von Kosten für Adoption, Leihmutterschaft und Doula-Leistungen
  • Ausbildungsförderung, einschließlich vollständiger Kostenübernahme für ausgewählte Programme
  • Wellnessprogramm mit finanziellen Anreizen
  • Mutterschafts- und/oder Elternzeit
  • Bis zu 11 bezahlte Feiertage pro Jahr
  • Neun Tage für gelegentliche Abwesenheiten pro Jahr, sofern gesetzlich nichts anderes vorgeschrieben ist
  • 15 bis 25 Urlaubstage pro Jahr, abhängig von Karrierestufe und Betriebszugehörigkeit

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