FINRA ist eine gemeinnützige Selbstregulierungsorganisation, die die US-Wertpapierbranche durch Finanz-, Fintech- und Compliance-Programme unterstützt, die sich auf den Anlegerschutz und die Integrität der Märkte konzentrieren. Ihre Arbeit unterstützt Brokerfirmen, registrierte Vertreter und Anleger mit aufsichtsrechtlichen Leitlinien, Compliance-Ressourcen, Einreichungen, Bildungsangeboten und Streitbeilegung.
Die Organisation beaufsichtigt das Verhalten von Wertpapierfirmen und deren Mitarbeitern, untersucht Aktivitäten, die faire Märkte beeinträchtigen könnten, und hilft Anlegern, fundierte Entscheidungen zu treffen. FINRA überwacht außerdem Aktivitäten im Zusammenhang mit Krypto-Assets und trägt damit zu umfassenderen Bemühungen bei, Betrug, Insiderhandel und andere missbräuchliche Praktiken an den Finanzmärkten einzudämmen.
Senior Principal Spezialist für Finanzkriminalitätsaufklärung – FINRA (Hybrid)
Leiten Sie strategische Aufklärungsarbeit, die FINRAs Verständnis von Risiken der Finanzkriminalität verbessert. Entwickeln Sie Analysen und Aufklärungsprodukte zur Unterstützung des Anlegerschutzes und der Marktintegrität.
Beschreibung
- Unterstützung der Mission der strategischen Aufklärung von FINRA innerhalb der Organisation für Risiko und Aufklärung
- Identifizierung und Bewertung neu entstehender Risiken, Bedrohungen, regulatorischer Trends und kritischer Ereignisse, die Mitgliedsunternehmen, Anleger und Finanzmärkte betreffen
- Mitwirkung bei der Entwicklung von Strategien zur Minderung identifizierter Risiken und Bedrohungen
- Zusammenarbeit mit internen Stakeholdern und Fachexperten aus verschiedenen Abteilungen
- Aufbau und Pflege interner und externer Partnerschaften und Netzwerke im Bereich der Aufklärung
- Entwicklung und Pflege von Aufklärungsrahmen, Erfassungsstrategien und Standards
- Bereitstellung zeitnaher, umsetzbarer Aufklärungserkenntnisse für unternehmensinterne und externe Stakeholder
- Erstellung von Aufklärungsprodukten, Bewertungen, Briefings und Kommunikationsmaterialien für Führungskräfte, regulatorische Mitarbeitende und externe Stakeholder
- Stärkung von Aufklärungsprozessen, Rahmenwerken und Programmen
- Leitung von Aktivitäten zum Austausch von Aufklärungserkenntnissen mit Mitgliedsunternehmen und Anlegern durch Podiumsdiskussionen, Arbeitsgruppen und Roundtables
- Durchführung von Schulungen für FINRA-Mitarbeitende und Austausch von Aufklärungserkenntnissen durch Veranstaltungen, Podcasts, Workshops und Live-Webinare
- Aufbau von Beziehungen zu Mitgliedsunternehmen, Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Partnern im Bereich der Aufklärung
- Zusammenarbeit vor Ort und virtuell zur Unterstützung des Anlegerschutzes und der Marktintegrität
Anforderungen
- Bachelorabschluss mit mindestens acht Jahren Berufserfahrung oder eine gleichwertige Kombination aus Ausbildung und einschlägiger Berufserfahrung
- Ein weiterführender Abschluss in Nachrichtendienstforschung, öffentlicher Politik, Betriebswirtschaft oder Recht ist bevorzugt
- Erfahrung bei einem Broker-Dealer, Finanzinstitut, einer Regierungsbehörde oder einer auf Aufklärung spezialisierten Abteilung ist bevorzugt
- Fortgeschrittene Expertise in komplexen Aufklärungsfunktionen über den gesamten Aufklärungszyklus hinweg
- Ausgeprägte analytische und strategische Fähigkeiten zur Bewertung komplexer Risiken und Bedrohungen
- Nachweisliche Erfolge bei der Verbesserung von Aufklärungsprozessen oder -produkten
- Kenntnisse der FINRA-Regeln und der US-amerikanischen Wertpapiergesetze sind bevorzugt
- Kenntnisse der Wertpapiermärkte und der Abläufe bei Mitgliedsunternehmen sind bevorzugt
- Sehr gute schriftliche, mündliche und zwischenmenschliche Kommunikationsfähigkeiten
- Ausgeprägte organisatorische Fähigkeiten und außergewöhnliche Detailgenauigkeit
- Sehr gute Kenntnisse der Microsoft-Office-Software-Suite
- Bereitschaft, bei Bedarf länger zu arbeiten und zu reisen
- Fähigkeit zur Zusammenarbeit vor Ort und virtuell
- Einhaltung der Anlagebeschränkungen und Offenlegungspflichten gemäß dem FINRA-Verhaltenskodex
- Offenlegung relevanter Maklerkonten und Genehmigung von Doppelabrechnungen
- Einhaltung der Anlagebeschränkungen bis zum Arbeitsbeginn
- Führung von Wertpapierkonten bei Unternehmen, die FINRA einen elektronischen Datenfeed bereitstellen, wobei Übertragungen innerhalb von drei Monaten nach Beschäftigungsbeginn abgeschlossen sein müssen
- Unterzeichnung der FINRA-Vereinbarung zur Vertraulichkeit von Mitarbeitenden und zur Übertragung von Erfindungsrechten sowie Einhaltung der Unternehmensrichtlinie zu Nepotismus
- Leistungen
Zusatzleistungen
- Anspruch auf einen Ermessensbonus
- Anspruch auf Überstundenvergütung für nicht freigestellte Mitarbeitende
- Umfassende Kranken-, Zahn- und Augenversicherung
- Basislebensversicherung, Versicherung bei Unfalltod und Unfallverstümmelung sowie ergänzende Lebensversicherungen für Mitarbeitende, Ehepartner oder Lebenspartner und unterhaltsberechtigte Personen
- Versicherung bei Unfalltod und Unfallverstümmelung für Ehepartner oder Lebenspartner und unterhaltsberechtigte Personen
- Kurz- und langfristige Berufsunfähigkeitsversicherung
- Pflegeversicherung
- Unfallversicherung für Geschäftsreisen
- Rechtsschutzversicherung
- 401(k)-Plan mit Arbeitgeberzuschuss, sofortiger Teilnahme und sofortiger Unverfallbarkeit
- Anspruch auf einen zusätzlichen von FINRA finanzierten Altersvorsorgebeitrag
- Erstattung von Studiengebühren
- Zuschüsse für den Arbeitsweg
- Unterstützung bei Adoption
- Ersatzbetreuung für Familienangehörige
- Leistungen bei Leihmutterschaft
- Mitarbeiterunterstützung
- Wellnessprogramme
- 15 bezahlte freie Tage, die sich mit zunehmender Betriebszugehörigkeit auf 25 Tage erhöhen
- Fünf persönliche freie Tage
- Neun Krankheitstage
- Zwei bezahlte Tage für ehrenamtliches Engagement
- Militärurlaub
- Urlaub für Geschworenendienst
- Sonderurlaub im Trauerfall
- Urlaub zur Stimmabgabe und für Wahlhelfer
- Urlaub zur Betreuung von Familienangehörigen nach 90 Beschäftigungstagen
- Geburts- und Elternzeit nach 90 Beschäftigungstagen
- Neun bezahlte Feiertage für Vollzeitbeschäftigte