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FINRA ist eine gemeinnützige Selbstregulierungsorganisation, die die US-Wertpapierbranche durch Finanz-, Fintech- und Compliance-Programme unterstützt, die sich auf den Anlegerschutz und die Integrität der Märkte konzentrieren. Ihre Arbeit unterstützt Brokerfirmen, registrierte Vertreter und Anleger mit aufsichtsrechtlichen Leitlinien, Compliance-Ressourcen, Einreichungen, Bildungsangeboten und Streitbeilegung.

Die Organisation beaufsichtigt das Verhalten von Wertpapierfirmen und deren Mitarbeitern, untersucht Aktivitäten, die faire Märkte beeinträchtigen könnten, und hilft Anlegern, fundierte Entscheidungen zu treffen. FINRA überwacht außerdem Aktivitäten im Zusammenhang mit Krypto-Assets und trägt damit zu umfassenderen Bemühungen bei, Betrug, Insiderhandel und andere missbräuchliche Praktiken an den Finanzmärkten einzudämmen.