FINRA एक गैर-लाभकारी स्व-नियामक संगठन है, जो निवेशक सुरक्षा और बाजार की अखंडता पर केंद्रित वित्त, फिनटेक और अनुपालन कार्यक्रमों के माध्यम से अमेरिकी प्रतिभूति उद्योग की सेवा करता है। इसका कार्य ब्रोकरेज फर्मों, पंजीकृत प्रतिनिधियों और निवेशकों को नियामक मार्गदर्शन, अनुपालन संसाधन, फाइलिंग, शिक्षा और विवाद समाधान उपलब्ध कराता है।
यह संगठन प्रतिभूति फर्मों और उनके कर्मचारियों के आचरण की निगरानी करता है, ऐसी गतिविधियों की जांच करता है जो निष्पक्ष बाजारों को कमजोर कर सकती हैं, और निवेशकों को सूचित निर्णय लेने में सहायता करता है। FINRA क्रिप्टो परिसंपत्तियों से जुड़ी गतिविधियों पर भी नजर रखता है और वित्तीय बाजारों में धोखाधड़ी, अंदरूनी व्यापार तथा अन्य दुरुपयोगपूर्ण प्रथाओं को कम करने के व्यापक प्रयासों में योगदान देता है।