LPL Financial 为金融专业人士、机构和个人投资者提供财富管理服务与技术支持。其平台整合顾问支持、咨询服务、投资研究、技术集成和业务拓展资源，帮助财务顾问发展业务并提供个性化建议。公司业务涵盖金融、保险和咨询领域，旨在为成熟企业和不断发展的咨询机构提供支持。
执行副总裁，咨询、经纪、银行、贷款及产品法务负责人
负责领导 LPL Financial 咨询、经纪、银行、贷款及产品业务的法律战略与监管监督。该职位管理法务团队，并就风险、合规及监管事项为高级领导和跨职能合作伙伴提供建议。
描述
- 制定法律战略，监督涵盖 LPL 咨询与经纪平台、银行与贷款服务、机构及退休业务、战略和产品的法律与监管事务。
- 通过战略法律建议、业务洞察和风险管理，为高级管理人员及跨职能利益相关者提供咨询。
- 领导并激励多元化的律师及法律专业人员团队。
- 围绕以客户为中心的法律服务和强有力的业务合作，招聘、管理并培养人才。
- 与法务及政府关系团队合作，将法律和政策视角融入建议与倡导工作。
- 监督向合规、风险、监督及其他跨职能利益相关者提供的法律意见。
- 与监管团队合作，制定面向监管监督机构的沟通与参与策略。
- 利用数据和行业趋势，形成务实且可直接支持决策的洞察。
- 推动流程现代化，引入创新方法以提供法律建议和战略支持。
- 通过适当的工具、应用程序和流程，推进技术赋能的法务职能。
- 确保法务重点与各业务部门的目标和 OKR 保持一致。
任职要求
- 至少 15 年在金融服务公司执业，或为金融服务客户提供法律咨询的经验。
- 在咨询与经纪、银行与贷款以及产品法务事务方面拥有丰富经验。
- 拥有领导高绩效、注重解决方案团队的成功记录。
- 深入了解规范零售金融服务的法律要求和监管框架。
- 广泛了解经纪和咨询义务、SEC 和 FINRA 规则、银行与贷款法，以及金融产品的开发和管理。
- 持有经认可的高等教育机构颁发的法学博士学位和本科学位。
- 在州律师协会保持有效且信誉良好的会员资格。
- 具备出色的书面和口头沟通能力。
- 具备进行正式演示和公开演讲的经验。
- 具备稳健的判断力和出色的商业头脑。
- 能够用通俗易懂的英语解释复杂的法律概念。
福利待遇
- 401(k) 匹配缴款
- 健康福利
- 员工股票期权
- 带薪休假
- 带薪志愿服务假
- LPL Total Rewards 福利计划