LPL Financialは、金融専門家、金融機関、個人投資家向けに、ウェルスマネジメントサービスとテクノロジーを提供しています。同社のプラットフォームには、アドバイザー支援、コンサルティング、投資調査、テクノロジー統合、事業開発リソースが組み込まれており、ファイナンシャルアドバイザーが事業を成長させ、個別化されたアドバイスを提供できるよう支援します。金融、保険、コンサルティングの各分野で事業を展開し、確立された企業と成長中のアドバイザリービジネスの双方を支えるサービスを提供しています。
エグゼクティブ・バイスプレジデント、アドバイザリー・証券仲介・銀行・融資・商品法務責任者
LPL Financialのアドバイザリー、証券仲介、銀行、融資、商品事業における法務戦略と規制監督を統括します。法務チームを率い、リスク、コンプライアンス、規制事項について経営幹部や部門横断的なパートナーに助言します。
仕事内容
- LPLのアドバイザリーおよび証券仲介プラットフォーム、銀行・融資サービス、機関投資家向け・退職関連事業、戦略、商品にまたがる法務・規制事項を監督し、法務戦略を策定する。
- 戦略的な法務助言、事業に関する洞察、リスク管理を通じて、経営幹部や部門横断的な関係者に助言する。
- 多様な弁護士および法務専門家のチームを率い、意欲を高める。
- 顧客重視の法務サービスと強固な事業パートナーシップを実現する人材を採用、管理、育成する。
- 法務・政府関係部門と連携し、法務と政策の視点を助言やアドボカシーに組み込む。
- コンプライアンス、リスク、監督、その他の部門横断的な関係者に提供される法務助言を監督する。
- 規制監督機関との関与戦略について、規制チームと協働する。
- データと業界動向を活用し、実務的で意思決定に直結する洞察を生み出す。
- プロセスを近代化し、法務助言と戦略的支援に革新的な手法を導入する。
- 適切なツール、アプリケーション、プロセスを活用し、テクノロジーを基盤とする法務機能を発展させる。
- 法務上の優先事項を各事業部門の目標およびOKRと一致させる。
応募要件
- 金融サービス会社での法務実務、または金融サービス顧客への助言において、15年以上の経験。
- アドバイザリーおよび証券仲介、銀行・融資、商品法務に関する豊富な経験。
- 高い成果を上げ、解決志向のチームを率いた実績。
- リテール金融サービスを規律する法的要件と規制枠組みに関する深い理解。
- 証券仲介およびアドバイザリー業務上の義務、SECおよびFINRA規則、銀行・融資法、金融商品の開発・管理に関する幅広い知識。
- 認定された高等教育機関で取得した法務博士号および学士号。
- 州弁護士会の有効かつ良好な資格を維持していること。
- 優れた文書および口頭でのコミュニケーション能力。
- 正式なプレゼンテーションおよび人前で話す経験。
- 健全な判断力と優れたビジネス感覚。
- 複雑な法律概念を平易な英語で説明できる能力。
福利厚生
- 401(k) マッチング
- 健康福利厚生
- 従業員ストックオプション
- 有給休暇
- 有給ボランティア休暇
- LPL Total Rewards パッケージ