LPL Financial offre servizi di gestione patrimoniale e tecnologia per professionisti finanziari, istituzioni e investitori individuali. La sua piattaforma combina supporto ai consulenti, consulenza, ricerca sugli investimenti, integrazione tecnologica e risorse per lo sviluppo aziendale, aiutando i consulenti finanziari a far crescere la propria attività e a fornire consulenze personalizzate. L’azienda opera nei settori finanziario, assicurativo e della consulenza, con servizi pensati per supportare sia le imprese consolidate sia le attività di consulenza in crescita.
Vicepresidente esecutivo, Responsabile legale per consulenza, intermediazione, servizi bancari, prestiti e prodotti
Vicepresidente esecutivo responsabile della strategia legale e della supervisione normativa per le attività di consulenza, intermediazione, servizi bancari, prestiti e prodotti di LPL Financial. Supervisiona i team legali e fornisce consulenza ai dirigenti senior e ai partner interfunzionali su questioni di rischio, conformità e regolamentazione.
Stati Uniti
New York311.250 $ – 518.750 $ / anno
In sedeTempo pienoLeadLingua Richiesta: ingleseAvvocatoDescrizione
- Definire la strategia legale e supervisionare le questioni legali e normative relative alle piattaforme di consulenza e intermediazione, ai servizi bancari e di prestito, alle attività istituzionali e previdenziali, alla strategia e ai prodotti di LPL.
- Fornire consulenza ai dirigenti senior e agli stakeholder interfunzionali attraverso pareri strategici, analisi aziendali e gestione dei rischi.
- Guidare e motivare un team diversificato di avvocati e professionisti legali.
- Assumere, gestire e sviluppare i talenti promuovendo un servizio legale orientato al cliente e una solida partnership con il business.
- Collaborare con le funzioni Legal e Relazioni istituzionali per integrare prospettive legali e di policy nella consulenza e nelle attività di advocacy.
- Supervisionare la consulenza fornita alle funzioni Compliance, Rischi, Supervisione e agli altri stakeholder interfunzionali.
- Collaborare con il Regulatory Team sulle strategie di coinvolgimento degli organi di vigilanza normativa.
- Utilizzare dati e tendenze di settore per generare analisi pratiche e pronte per supportare le decisioni.
- Modernizzare i processi e introdurre metodi innovativi per la consulenza legale e il supporto strategico.
- Far evolvere una funzione legale abilitata dalla tecnologia attraverso strumenti, applicazioni e processi adeguati.
- Mantenere le priorità legali allineate agli obiettivi e agli OKR delle unità aziendali.
Requisiti
- Almeno 15 anni di esperienza nella pratica legale per una società di servizi finanziari o nella consulenza a clienti del settore dei servizi finanziari.
- Esperienza significativa in questioni legali relative a consulenza e intermediazione, servizi bancari e prestiti e prodotti.
- Comprovata esperienza nella guida di team ad alte prestazioni e orientati alle soluzioni.
- Solida conoscenza dei requisiti legali e dei quadri normativi che regolano i servizi finanziari al dettaglio.
- Ampia conoscenza degli obblighi relativi all’intermediazione e alla consulenza, delle norme SEC e FINRA, della legislazione bancaria e sui prestiti e dello sviluppo e della gestione di prodotti finanziari.
- Juris Doctor e laurea conseguiti presso istituti di istruzione superiore accreditati.
- Iscrizione attiva e regolare all’ordine degli avvocati di uno Stato.
- Eccezionali capacità di comunicazione scritta e verbale.
- Esperienza nella realizzazione di presentazioni formali e nel parlare in pubblico.
- Solido giudizio unito a spiccate competenze aziendali.
- Capacità di comunicare concetti legali complessi in inglese semplice.
Benefit
- Contributo del datore di lavoro al piano 401(k)
- Benefit sanitari
- Opzioni azionarie per i dipendenti
- Ferie retribuite
- Permessi per attività di volontariato
- Pacchetto LPL Total Rewards