LPL Financial fournit des services de gestion de patrimoine et des technologies destinés aux professionnels de la finance, aux institutions et aux investisseurs particuliers. Sa plateforme associe l’accompagnement des conseillers, le conseil, la recherche en investissement, l’intégration technologique et des ressources de développement commercial afin d’aider les conseillers financiers à développer leur activité et à fournir des conseils personnalisés. L’entreprise intervient dans les secteurs de la finance, de l’assurance et du conseil, avec des services conçus pour accompagner aussi bien les sociétés établies que les entreprises de conseil en croissance.
Vice-président exécutif, responsable juridique du conseil, du courtage, de la banque, des prêts et des produits
Vice-président exécutif chargé de diriger la stratégie juridique et la supervision réglementaire des activités de conseil, de courtage, de banque, de prêts et de produits de LPL Financial. Il supervise les équipes juridiques et conseille les cadres dirigeants ainsi que les partenaires transverses sur les questions de risques, de conformité et de réglementation.
Description
- Définir la stratégie juridique et superviser les questions juridiques et réglementaires couvrant les plateformes de conseil et de courtage, les services bancaires et de prêts, les activités institutionnelles et de retraite, la stratégie et les produits de LPL.
- Conseiller les cadres dirigeants et les parties prenantes transverses grâce à des avis stratégiques, des analyses commerciales et une gestion des risques.
- Diriger et motiver une équipe diversifiée d’avocats et de professionnels du droit.
- Recruter, gérer et développer les talents autour d’un service juridique centré sur le client et d’un solide partenariat avec l’entreprise.
- Travailler avec les équipes Juridique et Relations gouvernementales afin de combiner les perspectives juridiques et de politique publique dans le conseil et la défense des intérêts.
- Superviser les conseils fournis aux équipes Conformité, Risques, Supervision et aux autres parties prenantes transverses.
- Collaborer avec l’équipe Réglementation sur les stratégies d’engagement avec les organismes de supervision réglementaire.
- Exploiter les données et les tendances du secteur pour produire des analyses concrètes et directement exploitables pour la prise de décision.
- Moderniser les processus et introduire des méthodes innovantes pour le conseil juridique et le soutien stratégique.
- Faire progresser une fonction juridique soutenue par la technologie grâce à des outils, des applications et des processus appropriés.
- Maintenir l’alignement des priorités juridiques sur les objectifs et les OKR des unités opérationnelles.
Exigences
- Au moins 15 ans d’expérience dans la pratique du droit pour une entreprise de services financiers ou dans le conseil de clients de services financiers.
- Expérience substantielle des questions juridiques liées au conseil et au courtage, à la banque et aux prêts, ainsi qu’aux produits.
- Expérience avérée de la direction d’équipes performantes et orientées vers les solutions.
- Solide compréhension des exigences juridiques et des cadres réglementaires régissant les services financiers de détail.
- Connaissance approfondie des obligations liées au courtage et au conseil, des règles de la SEC et de la FINRA, du droit bancaire et des prêts, ainsi que du développement et de la gestion de produits financiers.
- Juris Doctor et diplôme universitaire obtenus auprès d’établissements d’enseignement supérieur accrédités.
- Inscription active et en règle auprès du barreau d’un État.
- Excellentes aptitudes à la communication écrite et orale.
- Expérience des présentations officielles et de la prise de parole en public.
- Bon discernement associé à un solide sens des affaires.
- Capacité à expliquer des concepts juridiques complexes en anglais clair.
Avantages
- Abondement au régime 401(k)
- Avantages sociaux de santé
- Options d’achat d’actions pour les employés
- Congés payés
- Congés pour bénévolat
- Programme LPL Total Rewards