LPL Financial leverer formueforvaltningsydelser og teknologi til finansielle rådgivere, institutioner og private investorer. Platformen kombinerer rådgiverstøtte, konsulenttjenester, investeringsanalyse, teknologiintegration og ressourcer til forretningsudvikling for at hjælpe finansielle rådgivere med at opbygge deres virksomheder og levere personlig rådgivning. Virksomheden opererer inden for finans, forsikring og rådgivning med tjenester, der er udviklet til at støtte både etablerede firmaer og rådgivningsvirksomheder i vækst.
Executive Vice President, chef for jura inden for rådgivning, mægling, bank, udlån og produkter
Executive Vice President med ansvar for juridisk strategi og regulatorisk tilsyn med LPL Financials rådgivnings-, mægler-, bank-, udlåns- og produktforretninger. Rollen leder juridiske teams og rådgiver ledende medarbejdere samt tværfunktionelle samarbejdspartnere om risiko, compliance og regulatoriske forhold.
Beskrivelse
- Fastlægge juridisk strategi og føre tilsyn med juridiske og regulatoriske forhold på tværs af LPL's rådgivnings- og mæglerplatforme, bank- og udlånstjenester, institutionelle forretning og pensionsforretning, strategi samt produkter.
- Rådgive ledende medarbejdere og tværfunktionelle interessenter gennem strategisk rådgivning, forretningsindsigt og risikostyring.
- Lede og motivere et mangfoldigt team af jurister og juridiske medarbejdere.
- Rekruttere, lede og udvikle talenter med fokus på klientorienteret juridisk service og et stærkt forretningspartnerskab.
- Samarbejde med Legal og Government Relations om at forene juridiske og politiske perspektiver i rådgivning og interessevaretagelse.
- Føre tilsyn med den rådgivning, der leveres til Compliance, Risk, Supervision og andre tværfunktionelle interessenter.
- Samarbejde med Regulatory Team om strategier for dialog med tilsynsmyndigheder.
- Anvende data og branchetrends til at skabe praktisk indsigt, der er klar til at understøtte beslutninger.
- Modernisere processer og indføre innovative metoder til juridisk rådgivning og strategisk støtte.
- Videreudvikle en teknologibaseret juridisk funktion gennem relevante værktøjer, applikationer og processer.
- Sikre, at juridiske prioriteter er afstemt med forretningsenhedernes mål og OKR'er.
Krav
- Mindst 15 års erfaring med juridisk arbejde for en virksomhed inden for finansielle tjenester eller rådgivning af kunder inden for finansielle tjenester.
- Betydelig erfaring med juridiske forhold inden for rådgivning og mægling, bank og udlån samt produkter.
- Dokumenteret erfaring med at lede højtydende, løsningsorienterede teams.
- Stærk forståelse af juridiske krav og regulatoriske rammer for finansielle tjenester til privatkunder.
- Omfattende viden om forpligtelser inden for mægling og rådgivning, SEC- og FINRA-regler, lovgivning om bank og udlån samt udvikling og forvaltning af finansielle produkter.
- Juris Doctor-grad og en bachelorgrad fra akkrediterede videregående uddannelsesinstitutioner.
- Aktivt medlemskab med god status i et delstatsadvokatsamfund.
- Fremragende skriftlige og mundtlige kommunikationsevner.
- Erfaring med at holde formelle præsentationer og tale offentligt.
- God dømmekraft kombineret med stærk forretningsforståelse.
- Evne til at formidle komplekse juridiske begreber på almindeligt engelsk.
Fordele
- Arbejdsgivermatch på 401(k)
- Sundhedsfordele
- Medarbejderaktieoptioner
- Betalt fri
- Betalt frivilligt arbejde
- LPL Total Rewards-pakke