LPL Financial erbjuder förmögenhetsförvaltningstjänster och teknik för finansiella rådgivare, institutioner och privata investerare. Plattformen kombinerar rådgivarstöd, konsulttjänster, investeringsanalys, teknikintegration och resurser för affärsutveckling för att hjälpa finansiella rådgivare att utveckla sina verksamheter och ge personligt anpassad rådgivning. Företaget verkar inom finans, försäkring och konsulttjänster, med tjänster som är utformade för att stödja både etablerade företag och växande rådgivningsverksamheter.
Executive Vice President, chef för juridik inom rådgivning, mäkleri, bank, utlåning och produkter
Executive Vice President med ansvar för juridisk strategi och regulatorisk tillsyn inom LPL Financials rådgivnings-, mäkleri-, bank-, utlånings- och produktverksamheter. Rollen leder juridiska team och ger seniora chefer samt tvärfunktionella samarbetspartner råd om risk, regelefterlevnad och regulatoriska frågor.
Beskrivning
- Fastställa juridisk strategi och övervaka juridiska och regulatoriska frågor inom LPL:s rådgivnings- och mäklarplattformar, bank- och utlåningstjänster, institutionella verksamhet och pensionsverksamhet, strategi samt produkter.
- Ge seniora chefer och tvärfunktionella intressenter strategisk rådgivning, affärsinsikter och stöd inom riskhantering.
- Leda och motivera ett mångsidigt team av jurister och juridiska yrkesverksamma.
- Rekrytera, leda och utveckla talanger med fokus på klientorienterad juridisk service och ett starkt affärspartnerskap.
- Samarbeta med juridik- och myndighetsrelationsteamen för att förena juridiska och policyrelaterade perspektiv i rådgivning och påverkansarbete.
- Övervaka den rådgivning som ges till Compliance, Risk, Supervision och andra tvärfunktionella intressenter.
- Samarbeta med Regulatory Team kring strategier för kontakten med tillsynsmyndigheter.
- Använda data och branschtrender för att ta fram praktiska insikter som stödjer beslut.
- Modernisera processer och införa innovativa metoder för juridisk rådgivning och strategiskt stöd.
- Utveckla en teknikbaserad juridisk funktion genom lämpliga verktyg, applikationer och processer.
- Säkerställa att juridiska prioriteringar är i linje med affärsenheternas mål och OKR:er.
Krav
- Minst 15 års erfarenhet av juridiskt arbete för ett företag inom finansiella tjänster eller rådgivning till klienter inom finansiella tjänster.
- Omfattande erfarenhet av juridiska frågor inom rådgivning och mäkleri, bank och utlåning samt produkter.
- Dokumenterad erfarenhet av att leda högpresterande, lösningsorienterade team.
- God förståelse för juridiska krav och regelverk som styr finansiella tjänster för privatkunder.
- Omfattande kunskaper om skyldigheter inom mäkleri och rådgivning, SEC- och FINRA-regler, lagstiftning om bank och utlåning samt utveckling och förvaltning av finansiella produkter.
- Juris Doctor-examen och grundexamen från ackrediterade högre utbildningsinstitutioner.
- Aktivt medlemskap i god ställning i en delstats advokatsamfund.
- Utmärkt skriftlig och muntlig kommunikationsförmåga.
- Erfarenhet av att hålla formella presentationer och tala inför publik.
- Gott omdöme i kombination med stark affärsförståelse.
- Förmåga att förklara komplexa juridiska begrepp på tydlig engelska.
Förmåner
- Matchning av 401(k)-insättningar
- Hälsoförmåner
- Personaloptioner
- Betald ledighet
- Betald volontärledighet
- LPL Total Rewards-paket