LPL Financial biedt vermogensbeheerdiensten en technologie voor financiële professionals, instellingen en particuliere beleggers. Het platform combineert ondersteuning voor adviseurs, adviesdiensten, beleggingsonderzoek, technologie-integratie en middelen voor bedrijfsontwikkeling om financieel adviseurs te helpen hun praktijk op te bouwen en persoonlijk advies te geven. Het bedrijf is actief op het gebied van financiën, verzekeringen en advies en biedt diensten ter ondersteuning van zowel gevestigde ondernemingen als groeiende adviesbedrijven.
Executive Vice President, Hoofd Juridische Zaken voor Advies, Brokerage, Bankieren, Kredietverlening en Producten
Executive Vice President die leiding geeft aan de juridische strategie en het toezicht op regelgeving voor de advies-, brokerage-, bank-, krediet- en productactiviteiten van LPL Financial. De functie geeft leiding aan juridische teams en adviseert senior leiders en multidisciplinaire partners over risico’s, compliance en regelgeving.
Verenigde Staten
New York$ 311.250 – $ 518.750 / jaar
Op locatieVoltijdLeadVereiste Taal: EngelsAdvocaatBeschrijving
- De juridische strategie bepalen en juridische en regelgevingskwesties voor LPL’s advies- en brokerageplatforms, bank- en kredietdiensten, institutionele activiteiten en pensioenactiviteiten, strategie en producten aansturen.
- Senior executives en multidisciplinaire belanghebbenden adviseren met strategisch juridisch advies, bedrijfskundige inzichten en risicomanagement.
- Een divers team van advocaten en juridische professionals leiden en motiveren.
- Talent werven, aansturen en ontwikkelen met het oog op klantgerichte juridische dienstverlening en sterk zakelijk partnerschap.
- Samenwerken met Legal en Government Relations om juridische en beleidsmatige perspectieven te combineren in advies en belangenbehartiging.
- Toezicht houden op juridisch advies aan Compliance, Risk, Supervision en andere multidisciplinaire belanghebbenden.
- Samenwerken met het Regulatory Team aan strategieën voor de samenwerking met toezichthoudende instanties.
- Data en trends in de sector gebruiken om praktische, direct inzetbare inzichten te genereren.
- Processen moderniseren en innovatieve methoden voor juridisch advies en strategische ondersteuning introduceren.
- Een technologisch ondersteunde juridische functie verder ontwikkelen met passende tools, applicaties en processen.
- Juridische prioriteiten afstemmen op de doelen en OKR’s van de bedrijfsonderdelen.
Vereisten
- Minimaal 15 jaar ervaring als advocaat voor een financiële dienstverlener of als adviseur van klanten in de financiële dienstverlening.
- Aanzienlijke ervaring met juridisch advies over advies- en brokerageactiviteiten, bankieren en kredietverlening, en producten.
- Bewezen staat van dienst in het leiden van goed presterende, oplossingsgerichte teams.
- Sterk inzicht in de wettelijke vereisten en regelgevingskaders voor financiële retaildiensten.
- Uitgebreide kennis van verplichtingen voor brokerage en advies, SEC- en FINRA-regels, bank- en kredietrecht en de ontwikkeling en het beheer van financiële producten.
- Juris Doctor en een bacheloropleiding van erkende instellingen voor hoger onderwijs.
- Actief lidmaatschap van een staatsbalie met een goede reputatie.
- Uitstekende schriftelijke en mondelinge communicatieve vaardigheden.
- Ervaring met het geven van formele presentaties en spreken in het openbaar.
- Goed beoordelingsvermogen in combinatie met sterk zakelijk inzicht.
- Vermogen om complexe juridische concepten in begrijpelijk Engels uit te leggen.
Voordelen
- 401(k)-matching
- Gezondheidsvoorzieningen
- Aandelenopties voor medewerkers
- Betaald verlof
- Betaald verlof voor vrijwilligerswerk
- LPL Total Rewards-pakket