LPL Financial bietet Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Technologie für Finanzfachleute, Institutionen und private Anleger. Die Plattform kombiniert Unterstützung für Finanzberater, Beratung, Investmentresearch, Technologieintegration und Ressourcen zur Geschäftsentwicklung, damit Finanzberater ihre Praxen aufbauen und eine personalisierte Beratung anbieten können. Das Unternehmen ist in den Bereichen Finanzen, Versicherungen und Beratung tätig und bietet Dienstleistungen für etablierte Unternehmen ebenso wie für wachsende Beratungsgeschäfte.
Executive Vice President, Leitung Recht für Beratung, Brokerage, Bankgeschäft, Kreditgeschäft und Produkte
Executive Vice President mit Verantwortung für die Rechtsstrategie und regulatorische Aufsicht der Beratungs-, Brokerage-, Bank-, Kredit- und Produktgeschäftsbereiche von LPL Financial. Die Position führt Rechtsteams und berät Führungskräfte sowie funktionsübergreifende Partner zu Risiko-, Compliance- und regulatorischen Themen.
Vereinigte Staaten
New York311.250 $ – 518.750 $ / Jahr
Vor OrtVollzeitLeadErforderliche Sprache: EnglischRechtsanwaltBeschreibung
- Die Rechtsstrategie festlegen und rechtliche sowie regulatorische Themen für die Beratungs- und Brokerage-Plattformen, Bank- und Kreditdienstleistungen, institutionellen und Altersvorsorgegeschäfte, die Strategie und die Produkte von LPL verantworten.
- Führungskräfte und funktionsübergreifende Stakeholder durch strategische Beratung, geschäftliche Einblicke und Risikomanagement unterstützen.
- Ein vielfältiges Team aus Anwälten und Rechtsexperten führen und motivieren.
- Talente für kundenorientierte Rechtsberatung und eine starke Geschäftspartnerschaft gewinnen, führen und weiterentwickeln.
- Mit den Bereichen Recht und Government Relations zusammenarbeiten, um rechtliche und politische Perspektiven in Beratung und Interessenvertretung zu verbinden.
- Die Rechtsberatung für Compliance, Risiko, Aufsicht und andere funktionsübergreifende Stakeholder verantworten.
- Mit dem Regulatory Team an Strategien für die Zusammenarbeit mit regulatorischen Aufsichtsbehörden arbeiten.
- Daten und Branchentrends nutzen, um praxisnahe und entscheidungsreife Erkenntnisse zu gewinnen.
- Prozesse modernisieren und innovative Methoden für Rechtsberatung und strategische Unterstützung einführen.
- Eine technologiegestützte Rechtsfunktion durch geeignete Tools, Anwendungen und Prozesse weiterentwickeln.
- Rechtliche Prioritäten an den Zielen und OKRs der Geschäftsbereiche ausrichten.
Anforderungen
- Mindestens 15 Jahre Berufserfahrung als Anwalt für ein Finanzdienstleistungsunternehmen oder in der Beratung von Finanzdienstleistungskunden.
- Umfangreiche Erfahrung in den Bereichen Beratung und Brokerage, Bank- und Kreditgeschäft sowie Produktrecht.
- Nachweisliche Erfahrung in der Führung leistungsstarker, lösungsorientierter Teams.
- Ausgeprägtes Verständnis der rechtlichen Anforderungen und regulatorischen Rahmenbedingungen für Privatkundengeschäfte im Finanzdienstleistungssektor.
- Umfassende Kenntnisse der Pflichten im Brokerage- und Beratungsgeschäft, der SEC- und FINRA-Regeln, des Bank- und Kreditrechts sowie der Entwicklung und Verwaltung von Finanzprodukten.
- Juris Doctor und Hochschulabschluss einer akkreditierten Hochschule.
- Aktive Mitgliedschaft in gutem Stand bei einer einzelstaatlichen Anwaltskammer.
- Hervorragende schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
- Erfahrung mit formellen Präsentationen und öffentlichen Auftritten.
- Urteilsvermögen in Verbindung mit ausgeprägtem Geschäftssinn.
- Fähigkeit, komplexe rechtliche Sachverhalte in klarer Alltagssprache zu vermitteln.
Zusatzleistungen
- 401(k)-Matching
- Gesundheitsleistungen
- Mitarbeiteraktienoptionen
- Bezahlte freie Tage
- Bezahlte Freistellung für ehrenamtliche Tätigkeiten
- LPL-Gesamtvergütungspaket