投资银行KYC质量控制审核员
审核投资银行客户开户资料，调查反复出现的错误，并加强EMEA地区的开户控制。 与前台、合规及运营团队协作，改进KYC流程和培训。
描述
- 审核投资银行新客户的KYC档案，检查准确性、完整性，以及是否符合全球标准和英国、欧盟要求。
- 评估复杂客户架构和交易中的所有权、控制权及风险，包括特殊目的实体（SPV）和顾问委托。
- 调查一线KYC工作中反复出现的错误，并追查培训或工作流程方面的缺口。
- 与开户团队分享调查结果，协助改进培训材料、流程和控制措施。
- 与前台、销售、合规及运营相关方合作，就KYC质量提出建设性意见并提供指导。
- 运用全球反洗钱（AML）法规和EMEA地区监管要求方面的知识，支持稳健且经得起审查的开户决策。
任职要求
- 具备3至5年KYC质量保证、质量控制或审核工作经验。
- 拥有投资银行经验，并能够在投资银行客户开户环境中开展工作。
- 了解投资银行交易、SPV架构、顾问交易及其KYC考量。
- 了解全球反洗钱法规，并掌握EMEA规则的实务知识，包括英国和欧盟要求。
- 注重细节，能够以控制为导向识别错误和不一致之处。
- 沟通自信，能够与跨部门相关方有效合作，包括提出质疑和意见时。
- 有使用Dow Jones筛查工具的经验者优先，但并非必需。
福利待遇
- 初始合同期限为4个月。
- 混合办公，每周在伦敦办公室工作3天。