投資銀行KYC品質管理チェッカー
投資銀行の顧客オンボーディング書類を審査し、繰り返し発生するエラーを調査して、EMEA地域のオンボーディング管理を強化します。 フロントオフィス、コンプライアンス、オペレーションの関係者と連携し、KYC手続きと研修を改善します。
仕事内容
- 投資銀行の新規顧客に関するKYCファイルを審査し、正確性、完全性、グローバル基準および英国・EUの要件への準拠を確認します。
- SPVやアドバイザリー業務を含む複雑な顧客構造や取引について、所有権、支配関係、リスクを評価します。
- フロントラインのKYC業務で繰り返し発生するエラーを調査し、研修や業務フローの不足に原因をたどります。
- 調査結果をオンボーディングチームと共有し、研修資料、手順、管理策の改善を支援します。
- フロントオフィス、営業、コンプライアンス、オペレーションの関係者と連携し、KYCの品質について建設的な指摘と助言を行います。
- グローバルなマネーロンダリング防止（AML）法令およびEMEA地域の規制に関する知識を活用し、堅牢で説明可能なオンボーディング判断を支援します。
応募要件
- KYCの品質保証、品質管理、またはチェッカー業務の経験が3～5年あること。
- 投資銀行での経験があり、投資銀行のオンボーディング環境で業務に取り組めること。
- 投資銀行取引、SPV構造、アドバイザリー取引、およびそれらに関するKYC上の考慮事項を理解していること。
- グローバルなマネーロンダリング防止法令に精通し、英国・EUの要件を含むEMEA規則の実務知識があること。
- 細部に注意を払い、管理重視の姿勢で誤りや不整合を特定できること。
- 自信を持って意思疎通でき、指摘を行う場面も含め、部門横断の関係者と効果的に協働できること。
- Dow Jonesのスクリーニングツールの使用経験があれば尚可ですが、必須ではありません。
福利厚生
- 初回契約期間は4か月です。
- ハイブリッド勤務で、週3日はロンドンオフィスに出社します。