Vanguard là một công ty quản lý đầu tư toàn cầu, cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư thông qua những sản phẩm như quỹ tương hỗ và quỹ giao dịch hối đoái. Hoạt động của công ty được định hướng bởi tầm nhìn dài hạn nhằm giúp khách hàng theo đuổi thành công trong đầu tư, với trọng tâm là sự công bằng và đặt nhà đầu tư vào vị trí trung tâm trong quá trình ra quyết định. Văn hóa của Vanguard đề cao tinh thần làm việc nhóm, sự hòa nhập, cùng những đóng góp từ các quan điểm và trải nghiệm đa dạng.
Chuyên viên cấp cao về tuân thủ tội phạm tài chính tại Vanguard (Làm việc kết hợp)
Dẫn dắt các cuộc điều tra về AML, gian lận, lệnh trừng phạt và các hành vi phạm tội tài chính khác tại Vanguard. Tăng cường các biện pháp kiểm soát tuân thủ và góp phần bảo vệ nhà đầu tư trong vai trò làm việc kết hợp.
Mô tả
- Điều tra các hoạt động có khả năng gian lận, đáng ngờ hoặc rủi ro cao và đề xuất các bước xử lý phù hợp
- Thực hiện thẩm định nâng cao và đánh giá rủi ro đối với cá nhân, tổ chức, giao dịch và các mảng kinh doanh
- Phân tích cảnh báo, báo cáo và hoạt động giám sát; xử lý các ngoại lệ phức tạp và chuyển cấp vấn đề khi cần
- Phối hợp với các nhóm tuân thủ, pháp chế, quản trị rủi ro và kinh doanh tại nhiều khu vực
- Lập và duy trì hồ sơ báo cáo theo quy định và báo cáo nội bộ
- Cải thiện các biện pháp kiểm soát, quy trình và khung giám sát tội phạm tài chính, đồng thời chia sẻ các phương pháp hiệu quả
- Đóng vai trò cố vấn đáng tin cậy và nguồn tham khảo chuyên môn về các vấn đề tội phạm tài chính
- Theo dõi xu hướng ngành, mối đe dọa mới nổi, thay đổi quy định và các phương thức phạm tội tài chính
- Hỗ trợ các đợt kiểm tra theo quy định, kiểm toán và yêu cầu từ bên ngoài
- Hướng dẫn và hỗ trợ các thành viên nhóm ít kinh nghiệm hơn
- Đóng góp vào các sáng kiến chiến lược nhằm thúc đẩy công tác phòng ngừa, phát hiện tội phạm tài chính và quản trị rủi ro
Yêu cầu
- Ít nhất năm năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tuân thủ tội phạm tài chính, AML, điều tra gian lận, KYC/CDD/EDD, tuân thủ lệnh trừng phạt, quản trị rủi ro hoặc lĩnh vực liên quan
- Bằng cử nhân hoặc sự kết hợp tương đương giữa trình độ học vấn, đào tạo và kinh nghiệm phù hợp
- Có khả năng phân tích dữ liệu phức tạp, tiến hành điều tra và đưa ra quyết định dựa trên rủi ro
- Am hiểu về các quy định liên quan đến tội phạm tài chính, khung tuân thủ và thông lệ ngành
- Kỹ năng phân tích, giải quyết vấn đề và giao tiếp xuất sắc
- Có khả năng quản lý nhiều ưu tiên trong môi trường nhanh và chịu sự quản lý chặt chẽ
- Có kinh nghiệm làm việc với các bên liên quan thuộc nhiều chức năng và tạo ảnh hưởng đến kết quả
- Chứng chỉ CAMS, CFE, CFCS hoặc chứng chỉ tương đương về tội phạm tài chính được ưu tiên nhưng không bắt buộc
- Có kinh nghiệm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, quản lý đầu tư, ngân hàng hoặc môi giới
- Am hiểu về giám sát giao dịch AML, sàng lọc lệnh trừng phạt, thẩm định khách hàng và điều tra hoạt động đáng ngờ
- Vanguard không cung cấp hỗ trợ xin thị thực cho vị trí này
Phúc lợi
- Mô hình làm việc kết hợp mang lại sự linh hoạt cao hơn
- Cơ hội học hỏi, hợp tác và kết nối trực tiếp
- Cơ hội cố vấn cho đồng nghiệp và hỗ trợ phát triển nhân viên