Vanguard — глобальна компанія з управління інвестиціями, яка пропонує інвесторам такі продукти, як взаємні фонди та біржові інвестиційні фонди. Її діяльність ґрунтується на довгостроковому підході та прагненні допомагати клієнтам досягати інвестиційного успіху, приділяючи особливу увагу справедливості й інтересам інвесторів під час ухвалення рішень. Культура Vanguard цінує командну роботу, інклюзивність і внесок людей із різними поглядами та досвідом.
Старший фахівець із комплаєнсу у сфері фінансових злочинів у Vanguard (гібридний формат)
Керуйте розслідуваннями у сфері ПВК, шахрайства, санкцій та інших фінансових злочинів у Vanguard. Посилюйте комплаєнс-контролі й допомагайте захищати інвесторів у гібридному форматі роботи.
Опис
- Розслідувати потенційно шахрайську, підозрілу або високоризикову діяльність і рекомендувати відповідні подальші дії
- Проводити поглиблену перевірку та оцінювання ризиків щодо фізичних осіб, організацій, транзакцій і напрямів бізнесу
- Аналізувати сповіщення, звіти та результати моніторингу; розв’язувати складні винятки й за потреби передавати питання на вищий рівень
- Співпрацювати з командами комплаєнсу, юридичного супроводу, управління ризиками та бізнесу в різних регіонах
- Готувати й вести регуляторну та внутрішню звітність
- Удосконалювати контролі, процеси та системи моніторингу фінансових злочинів, поширюючи ефективні практики
- Бути надійним радником і профільним експертом із питань фінансових злочинів
- Відстежувати галузеві тенденції, нові загрози, зміни регулювання та типології фінансових злочинів
- Допомагати під час регуляторних перевірок, аудитів і зовнішніх запитів
- Наставляти та підтримувати менш досвідчених членів команди
- Брати участь у стратегічних ініціативах, спрямованих на розвиток запобігання, виявлення фінансових злочинів і управління ризиками
Вимоги
- Щонайменше п’ять років досвіду у сфері комплаєнсу щодо фінансових злочинів, ПВК, розслідувань шахрайства, KYC/CDD/EDD, санкційного комплаєнсу, управління ризиками або суміжній сфері
- Ступінь бакалавра або еквівалентне поєднання освіти, навчання та відповідного досвіду
- Підтверджена здатність аналізувати складні дані, проводити розслідування та ухвалювати рішення з урахуванням ризиків
- Глибокі знання нормативних вимог у сфері фінансових злочинів, комплаєнс-моделей і галузевих практик
- Відмінні аналітичні навички, здатність розв’язувати проблеми та ефективно комунікувати
- Здатність керувати конкуруючими пріоритетами в динамічному середовищі з жорстким регулюванням
- Досвід роботи з міжфункціональними зацікавленими сторонами та впливу на результати
- Сертифікація CAMS, CFE, CFCS або аналогічна сертифікація у сфері фінансових злочинів буде перевагою, але не є обов’язковою
- Досвід роботи у сфері фінансових послуг, управління інвестиціями, банківської справи або брокерської діяльності
- Знання моніторингу транзакцій за AML, санкційного скринінгу, належної перевірки клієнтів і розслідувань підозрілої діяльності
- Vanguard не надає візове спонсорство для цієї посади
Переваги
- Гібридна модель роботи, що забезпечує більшу гнучкість
- Можливості очного навчання, співпраці та спілкування
- Можливість наставляти колег і підтримувати розвиток працівників