Vanguard เป็นบริษัทจัดการการลงทุนระดับโลกที่ให้บริการนักลงทุนผ่านผลิตภัณฑ์ต่าง ๆ เช่น กองทุนรวมและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน แนวทางการดำเนินงานของบริษัทมุ่งเน้นระยะยาวเพื่อช่วยให้ลูกค้าบรรลุความสำเร็จด้านการลงทุน โดยให้ความสำคัญกับความเป็นธรรมและการยึดนักลงทุนเป็นศูนย์กลางในการตัดสินใจ วัฒนธรรมของ Vanguard ให้คุณค่ากับการทำงานเป็นทีม การมีส่วนร่วมอย่างทั่วถึง ตลอดจนการมีส่วนร่วมของมุมมองและประสบการณ์ที่หลากหลาย
ผู้เชี่ยวชาญอาวุโสด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบอาชญากรรมทางการเงินที่ Vanguard (ทำงานแบบไฮบริด)
เป็นผู้นำการสืบสวนด้าน AML การฉ้อโกง การคว่ำบาตร และอาชญากรรมทางการเงินประเภทอื่นที่ Vanguard เสริมความแข็งแกร่งให้การควบคุมด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและช่วยคุ้มครองนักลงทุนในบทบาทการทำงานแบบไฮบริด
รายละเอียด
- สืบสวนกิจกรรมที่อาจเป็นการฉ้อโกง น่าสงสัย หรือมีความเสี่ยงสูง และเสนอแนวทางดำเนินการที่เหมาะสม
- ดำเนินการตรวจสอบสถานะเชิงลึกและประเมินความเสี่ยงของบุคคล นิติบุคคล ธุรกรรม และสายงานธุรกิจ
- วิเคราะห์การแจ้งเตือน รายงาน และกิจกรรมการติดตามตรวจสอบ แก้ไขข้อยกเว้นที่ซับซ้อน และยกระดับประเด็นเมื่อจำเป็น
- ทำงานร่วมกับทีมกำกับดูแล กฎหมาย ความเสี่ยง และธุรกิจในหลายภูมิภาค
- จัดทำและดูแลบันทึกการรายงานตามกฎระเบียบและการรายงานภายใน
- ปรับปรุงการควบคุม กระบวนการ และกรอบการติดตามตรวจสอบอาชญากรรมทางการเงิน พร้อมแบ่งปันแนวปฏิบัติที่มีประสิทธิผล
- ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาที่ได้รับความไว้วางใจและแหล่งความรู้เฉพาะด้านเกี่ยวกับประเด็นอาชญากรรมทางการเงิน
- ติดตามแนวโน้มอุตสาหกรรม ภัยคุกคามที่เกิดขึ้นใหม่ การเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ และรูปแบบอาชญากรรมทางการเงิน
- ช่วยเหลือในการตรวจสอบตามกฎระเบียบ การตรวจสอบบัญชี และข้อซักถามจากหน่วยงานภายนอก
- ให้คำแนะนำและสนับสนุนสมาชิกทีมที่มีประสบการณ์น้อยกว่า
- มีส่วนร่วมในโครงการเชิงกลยุทธ์ที่ส่งเสริมการป้องกัน การตรวจจับ และการบริหารความเสี่ยงด้านอาชญากรรมทางการเงิน
คุณสมบัติ
- มีประสบการณ์อย่างน้อยห้าปีในด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบอาชญากรรมทางการเงิน AML การสืบสวนการฉ้อโกง KYC/CDD/EDD การปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร การบริหารความเสี่ยง หรือสาขาที่เกี่ยวข้อง
- วุฒิปริญญาตรี หรือการผสมผสานที่เทียบเท่ากันระหว่างการศึกษา การฝึกอบรม และประสบการณ์ที่เกี่ยวข้อง
- มีความสามารถในการวิเคราะห์ข้อมูลที่ซับซ้อน ดำเนินการสืบสวน และตัดสินใจโดยอิงความเสี่ยง
- มีความรู้ความเข้าใจอย่างดีเกี่ยวกับกฎระเบียบด้านอาชญากรรมทางการเงิน กรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และแนวปฏิบัติของอุตสาหกรรม
- มีทักษะด้านการวิเคราะห์ การแก้ปัญหา และการสื่อสารเป็นเลิศ
- สามารถจัดการลำดับความสำคัญที่หลากหลายในสภาพแวดล้อมการทำงานที่รวดเร็วและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลอย่างเข้มงวด
- มีประสบการณ์ทำงานร่วมกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสียจากหลายสายงานและสร้างอิทธิพลต่อผลลัพธ์
- มีใบรับรอง CAMS, CFE, CFCS หรือใบรับรองด้านอาชญากรรมทางการเงินที่เทียบเท่าจะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ แต่ไม่ใช่ข้อบังคับ
- มีประสบการณ์ในธุรกิจบริการทางการเงิน การจัดการการลงทุน ธนาคาร หรือธุรกิจนายหน้า
- มีความรู้เกี่ยวกับการติดตามตรวจสอบธุรกรรม AML การคัดกรองมาตรการคว่ำบาตร การตรวจสอบสถานะลูกค้า และการสืบสวนกิจกรรมน่าสงสัย
- Vanguard ไม่มีการสนับสนุนด้านวีซ่าสำหรับตำแหน่งนี้
สวัสดิการ
- รูปแบบการทำงานแบบไฮบริดที่มอบความยืดหยุ่นมากขึ้น
- โอกาสในการเรียนรู้แบบพบหน้า การทำงานร่วมกัน และการสร้างความสัมพันธ์
- โอกาสในการให้คำปรึกษาแก่เพื่อนร่วมงานและสนับสนุนการพัฒนาบุคลากร