Vanguard es una empresa global de gestión de inversiones que presta servicios a los inversores mediante productos como fondos de inversión y fondos cotizados. Su trabajo se guía por una visión a largo plazo para ayudar a sus clientes a alcanzar sus objetivos de inversión, con énfasis en la equidad y en situar a los inversores en el centro de la toma de decisiones. La cultura de Vanguard valora el trabajo en equipo, la inclusión y la contribución de perspectivas y experiencias diversas.
Especialista sénior en cumplimiento de delitos financieros en Vanguard (híbrido)
Lidera investigaciones de AML, fraude, sanciones y otros delitos financieros en Vanguard. Refuerza los controles de cumplimiento y ayuda a proteger a los inversores en un puesto híbrido.
Descripción
- Investigar actividades potencialmente fraudulentas, sospechosas o de alto riesgo y recomendar los siguientes pasos adecuados
- Realizar diligencias debidas reforzadas y evaluaciones de riesgo sobre personas, entidades, transacciones y líneas de negocio
- Analizar alertas, informes y actividades de supervisión; resolver excepciones complejas y escalar los asuntos cuando sea necesario
- Colaborar con equipos de cumplimiento, legales, de riesgos y de negocio en distintas regiones
- Preparar y mantener registros de informes regulatorios e internos
- Mejorar los controles, procesos y marcos de supervisión de delitos financieros, compartiendo prácticas eficaces
- Actuar como asesor de confianza y recurso especializado en cuestiones relacionadas con delitos financieros
- Supervisar las tendencias del sector, las amenazas emergentes, los cambios normativos y las tipologías de delitos financieros
- Ayudar en inspecciones regulatorias, auditorías y consultas externas
- Orientar y apoyar a los miembros menos experimentados del equipo
- Contribuir a iniciativas estratégicas que impulsen la prevención, detección y gestión del riesgo de delitos financieros
Requisitos
- Al menos cinco años de experiencia en cumplimiento de delitos financieros, AML, investigaciones de fraude, KYC/CDD/EDD, cumplimiento de sanciones, gestión de riesgos o un campo relacionado
- Licenciatura o una combinación equivalente de formación, capacitación y experiencia pertinente
- Capacidad demostrada para analizar datos complejos, realizar investigaciones y tomar decisiones basadas en el riesgo
- Amplios conocimientos de la normativa sobre delitos financieros, los marcos de cumplimiento y las prácticas del sector
- Excelentes capacidades analíticas, de resolución de problemas y de comunicación
- Capacidad para gestionar prioridades simultáneas en un entorno dinámico y altamente regulado
- Experiencia trabajando con partes interesadas multifuncionales e influyendo en los resultados
- Se valorará, aunque no es obligatorio, contar con una certificación comparable en delitos financieros, como CAMS, CFE o CFCS
- Experiencia en servicios financieros, gestión de inversiones, banca o corretaje
- Conocimientos de supervisión de transacciones AML, control de sanciones, diligencia debida del cliente e investigaciones de actividades sospechosas
- Vanguard no ofrece patrocinio de visado para este puesto
Beneficios
- Modelo de trabajo híbrido que ofrece mayor flexibilidad
- Oportunidades de aprendizaje, colaboración y conexión presenciales
- Oportunidades para orientar a compañeros y apoyar el desarrollo de los empleados