Vanguard — глобальная компания по управлению инвестициями, которая предлагает инвесторам такие продукты, как взаимные фонды и биржевые инвестиционные фонды. Её деятельность основана на долгосрочном подходе и стремлении помогать клиентам достигать инвестиционных целей, уделяя особое внимание справедливости и интересам инвесторов при принятии решений. В культуре Vanguard ценятся командная работа, инклюзивность, а также вклад людей с разными взглядами и опытом.
Старший специалист по комплаенсу в сфере финансовых преступлений в Vanguard (гибридный формат)
Руководите расследованиями в сфере ПОД, мошенничества, санкций и других финансовых преступлений в Vanguard. Укрепляйте комплаенс-контроли и помогайте защищать инвесторов в гибридном формате работы.
Описание
- Расследовать потенциально мошенническую, подозрительную или высокорисковую активность и рекомендовать соответствующие дальнейшие действия
- Проводить углублённую проверку и оценку рисков в отношении физических лиц, организаций, транзакций и направлений бизнеса
- Анализировать оповещения, отчёты и результаты мониторинга; разрешать сложные исключения и при необходимости эскалировать вопросы
- Взаимодействовать с командами по комплаенсу, юридическим вопросам, рискам и бизнесу в разных регионах
- Готовить и поддерживать регуляторную и внутреннюю отчётность
- Совершенствовать контроли, процессы и системы мониторинга финансовых преступлений, а также распространять эффективные практики
- Выступать доверенным консультантом и профильным экспертом по вопросам финансовых преступлений
- Отслеживать отраслевые тенденции, возникающие угрозы, изменения регулирования и типологии финансовых преступлений
- Оказывать содействие при регуляторных проверках, аудитах и внешних запросах
- Наставлять и поддерживать менее опытных членов команды
- Участвовать в стратегических инициативах, направленных на развитие предотвращения, выявления финансовых преступлений и управления рисками
Требования
- Не менее пяти лет опыта в сфере комплаенса по финансовым преступлениям, ПОД, расследований мошенничества, KYC/CDD/EDD, санкционного комплаенса, управления рисками или смежной области
- Степень бакалавра или эквивалентное сочетание образования, обучения и релевантного опыта
- Подтверждённая способность анализировать сложные данные, проводить расследования и принимать решения с учётом рисков
- Глубокое знание нормативных требований в сфере финансовых преступлений, комплаенс-моделей и отраслевых практик
- Отличные аналитические навыки, способность решать проблемы и эффективно взаимодействовать
- Способность управлять конкурирующими приоритетами в динамичной и строго регулируемой среде
- Опыт работы с межфункциональными заинтересованными сторонами и влияния на результаты
- Сертификат CAMS, CFE, CFCS или сопоставимая сертификация в сфере финансовых преступлений будет преимуществом, но не является обязательной
- Опыт работы в сфере финансовых услуг, управления инвестициями, банковского дела или брокерской деятельности
- Знание мониторинга транзакций по AML, санкционного скрининга, проверки клиентов и расследований подозрительной активности
- Vanguard не предоставляет визовое спонсорство для этой должности
Преимущества
- Гибридная модель работы, обеспечивающая большую гибкость
- Возможности очного обучения, сотрудничества и общения
- Возможность наставлять коллег и поддерживать развитие сотрудников