Vanguard е глобална компания за управление на инвестиции, която предлага на инвеститорите продукти като взаимни фондове и борсово търгувани фондове. Дейността ѝ е насочена към дългосрочна подкрепа на клиентите в стремежа им към инвестиционен успех, като акцентът е върху справедливостта и поставянето на инвеститорите в центъра на процеса на вземане на решения. Културата на Vanguard цени екипната работа, приобщаването и приноса на разнообразни гледни точки и опит.
Старши специалист по съответствието при финансови престъпления във Vanguard (хибридно)
Ръководи разследвания на изпирането на пари, измами, санкции и други финансови престъпления във Vanguard. Укрепва контрола за съответствие и помага за защитата на инвеститорите в хибридна роля.
Описание
- Разследва потенциално измамна, подозрителна или високорискова дейност и препоръчва подходящи следващи стъпки
- Извършва разширена комплексна проверка и оценки на риска за физически лица, организации, транзакции и бизнес направления
- Анализира сигнали, доклади и дейности по мониторинг; разрешава сложни изключения и при необходимост ескалира въпросите
- Сътрудничи с екипи по съответствие, правни, риск и бизнес екипи в различни региони
- Подготвя и поддържа регулаторни и вътрешни отчетни записи
- Подобрява контрола, процесите и рамките за мониторинг на финансовите престъпления, като споделя ефективни практики
- Действа като доверен съветник и експертен ресурс по въпроси, свързани с финансови престъпления
- Следи тенденциите в индустрията, нововъзникващите заплахи, регулаторните промени и типологиите на финансовите престъпления
- Съдейства при регулаторни проверки, одити и външни запитвания
- Обучава и подкрепя по-малко опитни членове на екипа
- Допринася за стратегически инициативи, които усъвършенстват предотвратяването, откриването и управлението на риска от финансови престъпления
Изисквания
- Най-малко пет години опит в съответствието при финансови престъпления, AML, разследвания на измами, KYC/CDD/EDD, съответствие със санкции, управление на риска или сродна област
- Бакалавърска степен или еквивалентна комбинация от образование, обучение и релевантен опит
- Доказана способност за анализ на сложни данни, провеждане на разследвания и вземане на основани на риска решения
- Отлично познаване на регулациите за финансови престъпления, рамките за съответствие и практиките в индустрията
- Отлични аналитични умения, умения за решаване на проблеми и комуникация
- Способност за управление на конкуриращи се приоритети в динамична и силно регулирана среда
- Опит в работата със заинтересовани страни от различни функции и в повлияването на резултатите
- Сертификат CAMS, CFE, CFCS или сравнима сертификация по финансови престъпления е предимство, но не е задължителен
- Опит във финансови услуги, управление на инвестиции, банкиране или брокерска дейност
- Познания за мониторинг на AML транзакции, проверка на санкции, комплексна проверка на клиенти и разследвания на подозрителна дейност
- Vanguard не предоставя визово спонсорство за тази позиция
Придобивки
- Хибриден модел на работа, предлагащ по-голяма гъвкавост
- Възможности за присъствено обучение, сътрудничество и свързване
- Възможности за наставничество на колеги и подкрепа на развитието на служителите