Vanguard è una società globale di gestione degli investimenti che offre servizi agli investitori attraverso prodotti come fondi comuni di investimento e fondi negoziati in borsa. Il suo lavoro è guidato da una prospettiva a lungo termine volta ad aiutare i clienti a raggiungere il successo negli investimenti, con un’attenzione particolare all’equità e al ruolo centrale degli investitori nel processo decisionale. La cultura di Vanguard valorizza il lavoro di squadra, l’inclusione e il contributo di prospettive ed esperienze diverse.
Specialista senior nella conformità contro i crimini finanziari presso Vanguard (ibrido)
Guida le indagini su AML, frodi, sanzioni e altri crimini finanziari presso Vanguard. Rafforza i controlli di conformità e contribuisci a proteggere gli investitori in un ruolo ibrido.
Descrizione
- Indagare su attività potenzialmente fraudolente, sospette o ad alto rischio e raccomandare i passaggi successivi appropriati
- Eseguire verifiche rafforzate e valutazioni del rischio su persone, entità, transazioni e linee di business
- Analizzare allerte, report e attività di monitoraggio; risolvere eccezioni complesse ed effettuare escalation quando necessario
- Collaborare con i team di conformità, legale, rischio e business in diverse regioni
- Preparare e mantenere la documentazione per la reportistica normativa e interna
- Migliorare i controlli, i processi e i framework di monitoraggio dei crimini finanziari, condividendo pratiche efficaci
- Agire come consulente di fiducia e punto di riferimento in materia di crimini finanziari
- Monitorare le tendenze del settore, le minacce emergenti, i cambiamenti normativi e le tipologie di crimini finanziari
- Supportare ispezioni normative, audit e richieste esterne
- Formare e supportare i membri meno esperti del team
- Contribuire a iniziative strategiche per migliorare la prevenzione, l’individuazione e la gestione del rischio di crimini finanziari
Requisiti
- Almeno cinque anni di esperienza nella conformità contro i crimini finanziari, AML, nelle indagini sulle frodi, KYC/CDD/EDD, nella conformità alle sanzioni, nella gestione del rischio o in un campo correlato
- Laurea o combinazione equivalente di istruzione, formazione ed esperienza pertinente
- Comprovata capacità di analizzare dati complessi, condurre indagini e prendere decisioni basate sul rischio
- Solida conoscenza delle normative sui crimini finanziari, dei framework di conformità e delle pratiche del settore
- Eccellenti capacità analitiche, di problem solving e comunicative
- Capacità di gestire priorità concorrenti in un ambiente dinamico e altamente regolamentato
- Esperienza nella collaborazione con stakeholder interfunzionali e nell’influenzare i risultati
- È preferibile, ma non obbligatoria, una certificazione in materia di crimini finanziari come CAMS, CFE o CFCS, o equivalente
- Esperienza nei servizi finanziari, nella gestione degli investimenti, nel settore bancario o nell’intermediazione
- Conoscenza del monitoraggio delle transazioni AML, dello screening delle sanzioni, della due diligence della clientela e delle indagini sulle attività sospette
- Vanguard non fornisce sponsorizzazione per il visto per questa posizione
Benefit
- Modello di lavoro ibrido che offre maggiore flessibilità
- Opportunità di apprendimento, collaborazione e relazione in presenza
- Possibilità di fare da mentor ai colleghi e sostenere lo sviluppo dei dipendenti