LPL Financial은 금융 전문가, 기관 및 개인 투자자를 대상으로 자산 관리 서비스와 기술을 제공합니다. 이 회사의 플랫폼은 자문 지원, 컨설팅, 투자 리서치, 기술 통합 및 사업 개발 리소스를 결합하여 재무 자문가가 사업을 성장시키고 개인화된 조언을 제공할 수 있도록 돕습니다. 금융, 보험 및 컨설팅 분야에서 사업을 운영하며, 기존 기업과 성장 중인 자문 사업 모두를 지원하는 서비스를 제공합니다.
LPL 파이낸셜 AI 리스크 및 거버넌스 부사장보
LPL 파이낸셜의 전사 AI 거버넌스를 이끌며 AI 리스크, 승인, 정책 및 보고를 총괄합니다. 규제 대상 자산관리 조직 전반에서 책임 있는 AI 도입을 조율합니다.
설명
- 전사 AI 거버넌스 프로그램의 실행을 주도하고 전략, 운영 모델, 우선순위 및 로드맵 수립을 지원합니다.
- 접수와 검토부터 승인, 모니터링, 변경 및 폐기까지 AI 활용 사례의 전체 수명주기를 관리합니다.
- AI 활용 사례가 정책 및 리스크 요구사항에 따라 문서화, 분류, 평가, 승인, 등록 및 관리되도록 합니다.
- 주제별 전문가 및 통제 기능 담당자와 협력해 AI 리스크 평가를 조율합니다.
- 책임자, 데이터 품질, 상태, 리스크 분류, 승인, 예외, 종속성 및 수명주기 세부 정보를 포함한 전사 AI 활용 사례 목록을 관리합니다.
- AI 거버넌스 위원회와 실무 그룹을 운영하고 의제, 자료, 회의 진행, 회의록, 의사결정 기록, 승인, 조치 및 상향 보고를 관리합니다.
- AI 거버넌스 정책, 표준, 절차 및 지침을 유지합니다.
- 정책 예외 및 거버넌스 면제 절차를 감독합니다.
- 거버넌스 업무 흐름, 역할, 의사결정 권한, 서비스 기대사항, 문서화 표준 및 상향 보고 절차를 설계하고 개선합니다.
- 프로그램 지표를 모니터링하고 추세를 파악해 프로세스 개선을 주도합니다.
- 대시보드, 지표, 위원회 보고서 및 경영진 인사이트를 작성합니다.
- 리스크, 승인 조건, 문제 및 시정 조치 약속을 해결될 때까지 추적하고, 기한이 지난 사안이나 중대한 우려를 상향 보고합니다.
- 기술, 정보 보안, 데이터 거버넌스, 개인정보 보호, 컴플라이언스, 법무, 전사 리스크 관리, 내부 감사 및 사업 부문과 협력합니다.
- 규제기관 검사, 내부 감사 검토, 독립 평가 및 기타 AI 거버넌스 관련 문의를 지원합니다.
- 규제 동향, 업계 프레임워크 및 새롭게 부상하는 AI 거버넌스 관행을 추적합니다.
- 교육, 커뮤니케이션, 절차 및 업무 지원 자료를 작성합니다.
- 책임 있는 혁신, 책무성, 투명성, 협업 및 지속적인 개선을 추진합니다.
지원 자격
- 리스크 관리, 경영, 정보기술, 데이터, 법률, 컴플라이언스, 공공정책 또는 관련 분야의 학사 학위.
- 금융 서비스 또는 기타 고도로 규제되는 산업에서 거버넌스, 리스크, 컴플라이언스, 기술 또는 데이터 거버넌스, 프로그램 관리, 운영 리스크 또는 관련 분야의 점진적인 경력 5~8년 이상.
- 최근 전사 AI 거버넌스 프로그램 경험.
- 접수, 리스크 평가, 정책 관리, 위원회 운영, 승인, 문제 추적 및 보고를 포함한 전사 거버넌스 프로세스 운영 경험.
- 뛰어난 프로세스 관리 및 프로그램 실행 역량.
- 사업, 기술, 법무, 컴플라이언스, 개인정보 보호, 보안, 데이터 및 리스크 이해관계자 전반에 걸친 복잡한 리스크 평가 조율 경험.
- 변화하는 규제 요건을 실용적인 정책, 절차, 통제 및 운영 프로세스로 전환하는 능력.
- 경영진 자료, 거버넌스 위원회 보고서, 지표, 대시보드, 의사결정 기록 및 프로그램 문서 작성 경험.
- 문제 및 정책 관리, 예외, 리스크 수용, 수명주기 감독을 포함한 거버넌스, 리스크 및 통제 원칙에 대한 깊은 이해.
- 뛰어난 서면 및 구두 커뮤니케이션 능력, 건전한 판단력, 세부 사항에 대한 주의력 및 효과적인 영향력 행사 능력.
- 상충하는 우선순위를 관리하면서 팀이나 교차 기능 업무 흐름을 이끈 경험.
- 우대 사항: AI, 머신러닝, 생성형 AI, 모델 거버넌스, 데이터 거버넌스, 신흥 기술 또는 책임 있는 AI 프로그램 경험.
- 우대 사항: 증권사, 자산관리, 자문, 은행, 자본시장 또는 기타 고도로 규제되는 금융 서비스 분야 경험.
- 우대 사항: NIST AI 리스크 관리 프레임워크를 포함한 AI 거버넌스 프레임워크 및 표준에 대한 지식.
- 우대 사항: 거버넌스·리스크·컴플라이언스 플랫폼, 업무 흐름 도구, 목록 시스템, 보고 솔루션 또는 유사한 거버넌스 기술 경험.
- 우대 사항: 리스크, 컴플라이언스, 감사, 개인정보 보호, 기술, 데이터, 프로젝트 관리 또는 관련 분야의 전문 자격증.
- 우대 사항: 거버넌스 전환, 프로세스 재설계, 업무 흐름 자동화, 규제 시정 조치 또는 프로그램 성숙도 개선 이니셔티브 경험.
복리후생
- 401(k) 매칭
- 건강 관련 복리후생
- 직원 스톡옵션
- 유급 휴가
- 유급 자원봉사 휴가
- 경쟁력 있는 LPL Total Rewards 패키지