LPL Financialは、金融専門家、金融機関、個人投資家向けに、ウェルスマネジメントサービスとテクノロジーを提供しています。同社のプラットフォームには、アドバイザー支援、コンサルティング、投資調査、テクノロジー統合、事業開発リソースが組み込まれており、ファイナンシャルアドバイザーが事業を成長させ、個別化されたアドバイスを提供できるよう支援します。金融、保険、コンサルティングの各分野で事業を展開し、確立された企業と成長中のアドバイザリービジネスの双方を支えるサービスを提供しています。
LPLファイナンシャル AIリスク・ガバナンス担当アシスタントバイスプレジデント
LPLファイナンシャルの全社的なAIガバナンスを主導し、AIリスク、承認、方針、報告を統括します。 規制下にあるウェルスマネジメント組織全体で、責任あるAI導入を推進します。
仕事内容
- 全社AIガバナンスプログラムの実行を主導し、その戦略、運営モデル、優先事項、ロードマップの策定を支援します。
- 受付・審査から承認、モニタリング、変更、廃止まで、AIユースケースのライフサイクル全体を管理します。
- AIユースケースが方針およびリスク要件に沿って文書化、分類、評価、承認、登録、管理されるよう徹底します。
- 専門知識を持つ担当者や統制部門と連携してAIリスク評価を実施します。
- 責任者、データ品質、状況、リスク分類、承認、例外、依存関係、ライフサイクルの詳細を含む全社AIユースケース台帳を維持します。
- AIガバナンス委員会や作業部会を運営し、議題、資料、進行、議事録、意思決定記録、承認、アクション、エスカレーションを管理します。
- AIガバナンスに関する方針、基準、手順、ガイダンスを維持します。
- 方針の例外およびガバナンス免除のプロセスを監督します。
- ガバナンスのワークフロー、役割、意思決定権限、サービス水準、文書基準、エスカレーション手順を設計・改善します。
- プログラム指標を監視して傾向を把握し、プロセス改善を主導します。
- ダッシュボード、指標、委員会向け報告書、経営層向け分析資料を作成します。
- リスク、承認条件、課題、是正対応の約束を解決まで追跡し、期限超過や重大な懸念をエスカレーションします。
- テクノロジー、情報セキュリティ、データガバナンス、プライバシー、コンプライアンス、法務、全社リスク管理、内部監査、事業部門と連携します。
- 規制当局の検査、内部監査レビュー、独立評価、その他のAIガバナンスに関する照会に対応します。
- 規制の動向、業界フレームワーク、新たなAIガバナンスの実務を追跡します。
- 研修、コミュニケーション、手順書、業務支援資料を作成します。
- 責任あるイノベーション、説明責任、透明性、協働、継続的改善を推進します。
応募要件
- リスク管理、経営、情報技術、データ、法律、コンプライアンス、公共政策、または関連分野の学士号。
- 金融サービス業またはその他の高度な規制業界において、ガバナンス、リスク、コンプライアンス、テクノロジー／データガバナンス、プログラム管理、オペレーショナルリスク、または関連分野で5～8年以上の段階的な実務経験。
- 直近の全社AIガバナンスプログラム経験。
- 受付、リスク評価、方針管理、委員会運営、承認、課題追跡、報告など、全社的なガバナンスプロセスを運営した経験。
- 優れたプロセス管理能力とプログラム実行力。
- 事業、テクノロジー、法務、コンプライアンス、プライバシー、セキュリティ、データ、リスクの関係者と連携し、複雑なリスク評価を調整した経験。
- 変化する規制要件を実用的な方針、手順、統制、運営プロセスに落とし込む能力。
- 経営層向け資料、ガバナンス委員会報告、指標、ダッシュボード、意思決定記録、プログラム文書を作成した経験。
- 課題・方針管理、例外、リスク受容、ライフサイクル監督を含むガバナンス、リスク、統制の原則に関する深い理解。
- 優れた文書・口頭でのコミュニケーション能力、的確な判断力、細部への注意力、効果的に周囲へ働きかける能力。
- 競合する優先事項を管理しながら、チームまたは部門横断のワークストリームを率いた経験。
- 歓迎条件：AI、機械学習、生成AI、モデルガバナンス、データガバナンス、新興技術、または責任あるAIプログラムの経験。
- 歓迎条件：証券会社、ウェルスマネジメント、アドバイザリー、銀行、資本市場、またはその他の高度に規制された金融サービス分野での経験。
- 歓迎条件：NIST AIリスクマネジメントフレームワークを含む、AIガバナンスの枠組みや標準に関する知識。
- 歓迎条件：ガバナンス・リスク・コンプライアンス（GRC）プラットフォーム、ワークフローツール、台帳システム、報告ソリューション、または同様のガバナンス技術の経験。
- 歓迎条件：リスク、コンプライアンス、監査、プライバシー、テクノロジー、データ、プロジェクト管理、または関連分野の専門資格。
- 歓迎条件：ガバナンス変革、プロセス再設計、ワークフロー自動化、規制対応の是正、またはプログラム成熟度向上の取り組み経験。
福利厚生
- 401(k)拠出マッチング
- 健康関連福利厚生
- 従業員向けストックオプション
- 有給休暇
- ボランティア休暇
- 競争力のあるLPL Total Rewardsパッケージ