LPL Financial ofrece servicios de gestión patrimonial y tecnología para profesionales financieros, instituciones e inversores particulares. Su plataforma combina apoyo a asesores, consultoría, investigación de inversiones, integración tecnológica y recursos para el desarrollo empresarial, con el fin de ayudar a los asesores financieros a desarrollar sus negocios y ofrecer asesoramiento personalizado. La empresa opera en los sectores financiero, asegurador y de consultoría, con servicios diseñados para apoyar tanto a firmas consolidadas como a negocios de asesoramiento en crecimiento.
AVP de Riesgo y Gobernanza de IA en LPL Financial
Lidera la gobernanza empresarial de la IA en LPL Financial y supervisa los riesgos, las aprobaciones, las políticas y los informes. Coordina la adopción responsable de la IA en una organización regulada de gestión patrimonial.
Descripción
- Liderar la ejecución del Programa Empresarial de Gobernanza de IA y contribuir a definir su estrategia, modelo operativo, prioridades y hoja de ruta.
- Gestionar el ciclo de vida completo de los casos de uso de IA, desde la recepción y revisión hasta la aprobación, el seguimiento, los cambios y la retirada.
- Asegurar que los casos de uso de IA se documenten, clasifiquen, evalúen, aprueben, inventaríen y rijan conforme a las políticas y los requisitos de riesgo.
- Coordinar las evaluaciones de riesgos de IA con especialistas en la materia y funciones de control.
- Mantener el inventario empresarial de casos de uso de IA, incluidos responsables, calidad de datos, estado, clasificaciones de riesgo, aprobaciones, excepciones, dependencias y detalles del ciclo de vida.
- Dirigir comités y grupos de trabajo de gobernanza de IA, gestionando agendas, materiales, facilitación, actas, registros de decisiones, aprobaciones, acciones y escalaciones.
- Mantener las políticas, normas, procedimientos y directrices de gobernanza de IA.
- Supervisar los procesos de excepciones a las políticas y dispensas de gobernanza.
- Diseñar y mejorar los flujos de gobernanza, las funciones, los derechos de decisión, las expectativas de servicio, los estándares de documentación y los protocolos de escalamiento.
- Supervisar los indicadores del programa, identificar tendencias y liderar mejoras de procesos.
- Crear paneles, métricas, informes para comités y análisis para la dirección ejecutiva.
- Dar seguimiento a los riesgos, las condiciones de aprobación, los problemas y los compromisos de remediación hasta su resolución; escalar los asuntos vencidos o importantes.
- Colaborar con los equipos de Tecnología, Seguridad de la Información, Gobernanza de Datos, Privacidad, Cumplimiento, Legal, Gestión de Riesgos Empresariales, Auditoría Interna y las áreas de negocio.
- Apoyar inspecciones regulatorias, revisiones de Auditoría Interna, evaluaciones independientes y otras consultas sobre gobernanza de IA.
- Dar seguimiento a novedades regulatorias, marcos del sector y prácticas emergentes de gobernanza de IA.
- Crear capacitaciones, comunicaciones, procedimientos y guías de trabajo.
- Promover la innovación responsable, la rendición de cuentas, la transparencia, la colaboración y la mejora continua.
Requisitos
- Título universitario en gestión de riesgos, negocios, tecnología de la información, datos, derecho, cumplimiento normativo, políticas públicas o un campo relacionado.
- Al menos entre 5 y 8 años de experiencia profesional progresiva en gobernanza, riesgos, cumplimiento, gobernanza de tecnología o datos, gestión de programas, riesgo operativo u otra área relacionada, en servicios financieros u otro sector altamente regulado.
- Experiencia reciente en un programa empresarial de Gobernanza de IA.
- Experiencia gestionando procesos empresariales de gobernanza, incluidos recepción de solicitudes, evaluaciones de riesgos, administración de políticas, operaciones de comités, aprobaciones, seguimiento de problemas e informes.
- Sólidas habilidades de gestión de procesos y ejecución de programas.
- Experiencia coordinando evaluaciones de riesgos complejas entre partes interesadas de negocio, tecnología, asuntos legales, cumplimiento, privacidad, seguridad, datos y riesgos.
- Capacidad para convertir requisitos regulatorios en evolución en políticas, procedimientos, controles y procesos operativos prácticos.
- Experiencia preparando materiales ejecutivos, informes para comités de gobernanza, métricas, paneles, registros de decisiones y documentación de programas.
- Sólido conocimiento de los principios de gobernanza, riesgo y control, incluida la gestión de problemas y políticas, excepciones, aceptación de riesgos y supervisión del ciclo de vida.
- Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal, criterio sólido, atención al detalle y capacidad para influir eficazmente.
- Experiencia liderando equipos o líneas de trabajo multifuncionales y gestionando prioridades contrapuestas.
- Deseable: experiencia en IA, aprendizaje automático, IA generativa, gobernanza de modelos, gobernanza de datos, tecnologías emergentes o programas de IA responsable.
- Deseable: experiencia en intermediación financiera, gestión patrimonial, asesoramiento, banca, mercados de capitales u otro entorno altamente regulado de servicios financieros.
- Deseable: familiaridad con marcos y estándares de gobernanza de IA, incluido el Marco de Gestión de Riesgos de IA del NIST.
- Deseable: experiencia con plataformas de gobernanza, riesgo y cumplimiento, herramientas de flujo de trabajo, sistemas de inventario, soluciones de informes u otras tecnologías de gobernanza similares.
- Deseable: certificación profesional en riesgos, cumplimiento, auditoría, privacidad, tecnología, datos, gestión de proyectos o un campo relacionado.
- Deseable: experiencia en transformación de la gobernanza, rediseño de procesos, automatización de flujos de trabajo, remediación regulatoria o iniciativas de madurez de programas.
Beneficios
- Aportación equivalente de la empresa al plan 401(k)
- Beneficios de salud
- Opciones sobre acciones para empleados
- Tiempo libre remunerado
- Tiempo libre remunerado para voluntariado
- Paquete competitivo de recompensas totales de LPL