LPL Financial bietet Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Technologie für Finanzfachleute, Institutionen und private Anleger. Die Plattform kombiniert Unterstützung für Finanzberater, Beratung, Investmentresearch, Technologieintegration und Ressourcen zur Geschäftsentwicklung, damit Finanzberater ihre Praxen aufbauen und eine personalisierte Beratung anbieten können. Das Unternehmen ist in den Bereichen Finanzen, Versicherungen und Beratung tätig und bietet Dienstleistungen für etablierte Unternehmen ebenso wie für wachsende Beratungsgeschäfte.
AVP für KI-Risiko und Governance bei LPL Financial
Leiten Sie die unternehmensweite KI-Governance bei LPL Financial und verantworten Sie KI-Risiken, Freigaben, Richtlinien und Berichte. Koordinieren Sie die verantwortungsvolle Einführung von KI in einem regulierten Vermögensverwaltungsunternehmen.
Vereinigte Staaten
South Carolina
Virginia106.502 $ – 177.572 $ / Jahr
Vor OrtVollzeitLeadErforderliche Sprache: EnglischKünstliche IntelligenzBeschreibung
- Leiten Sie die Umsetzung des unternehmensweiten KI-Governance-Programms und gestalten Sie dessen Strategie, Betriebsmodell, Prioritäten und Fahrplan mit.
- Verantworten Sie den gesamten Lebenszyklus von KI-Anwendungsfällen – von der Einreichung und Prüfung über die Freigabe und Überwachung bis hin zu Änderungen und der Einstellung.
- Stellen Sie sicher, dass KI-Anwendungsfälle gemäß Richtlinien und Risikoanforderungen dokumentiert, klassifiziert, bewertet, genehmigt, inventarisiert und gesteuert werden.
- Koordinieren Sie KI-Risikobewertungen mit Fachexpertinnen und -experten sowie Kontrollfunktionen.
- Pflegen Sie das unternehmensweite Inventar der KI-Anwendungsfälle mit Angaben zu Zuständigkeit, Datenqualität, Status, Risikoklassifizierung, Freigaben, Ausnahmen, Abhängigkeiten und Lebenszyklus.
- Leiten Sie KI-Governance-Ausschüsse und Arbeitsgruppen und verantworten Sie dabei Tagesordnungen, Unterlagen, Moderation, Protokolle, Entscheidungsdokumentation, Freigaben, Maßnahmen und Eskalationen.
- Pflegen Sie Richtlinien, Standards, Verfahren und Leitlinien zur KI-Governance.
- Überwachen Sie Verfahren für Richtlinienausnahmen und Governance-Ausnahmeregelungen.
- Gestalten und verbessern Sie Governance-Workflows, Rollen, Entscheidungsbefugnisse, Serviceerwartungen, Dokumentationsstandards und Eskalationsverfahren.
- Überwachen Sie Programmkennzahlen, erkennen Sie Trends und leiten Sie Prozessverbesserungen.
- Erstellen Sie Dashboards, Kennzahlen, Ausschussberichte und Entscheidungsgrundlagen für die Geschäftsleitung.
- Verfolgen Sie Risiken, Freigabebedingungen, Probleme und Abhilfemaßnahmen bis zu deren Behebung und eskalieren Sie überfällige oder wesentliche Anliegen.
- Arbeiten Sie mit den Bereichen Technologie, Informationssicherheit, Data Governance, Datenschutz, Compliance, Recht, Enterprise Risk Management, Interne Revision und den Geschäftsteams zusammen.
- Unterstützen Sie aufsichtsrechtliche Prüfungen, Prüfungen durch die Interne Revision, unabhängige Bewertungen und weitere Anfragen zur KI-Governance.
- Verfolgen Sie regulatorische Entwicklungen, Branchenrahmenwerke und neue Praktiken der KI-Governance.
- Erstellen Sie Schulungen, Kommunikation, Verfahren und Arbeitshilfen.
- Fördern Sie verantwortungsvolle Innovation, Rechenschaftspflicht, Transparenz, Zusammenarbeit und kontinuierliche Verbesserung.
Anforderungen
- Bachelorabschluss in Risikomanagement, Betriebswirtschaft, Informationstechnologie, Datenwissenschaft, Recht, Compliance, Public Policy oder einem verwandten Fachgebiet.
- Mindestens 5–8 Jahre zunehmende Berufserfahrung in Governance, Risiko, Compliance, Technologie- oder Data Governance, Programmmanagement, operationellem Risiko oder einem verwandten Bereich bei Finanzdienstleistern oder in einer anderen stark regulierten Branche.
- Aktuelle Erfahrung mit einem unternehmensweiten KI-Governance-Programm.
- Erfahrung mit unternehmensweiten Governance-Prozessen, einschließlich Aufnahme und Prüfung, Risikobewertungen, Richtlinienverwaltung, Ausschussbetrieb, Freigaben, Problemverfolgung und Berichterstattung.
- Ausgeprägte Fähigkeiten im Prozessmanagement und in der Programmumsetzung.
- Erfahrung in der Koordination komplexer Risikobewertungen mit Beteiligten aus Geschäftsbereichen, Technologie, Recht, Compliance, Datenschutz, Sicherheit, Datenmanagement und Risikomanagement.
- Fähigkeit, sich weiterentwickelnde regulatorische Anforderungen in praktikable Richtlinien, Verfahren, Kontrollen und Betriebsprozesse zu überführen.
- Erfahrung mit der Erstellung von Unterlagen für die Geschäftsleitung, Berichten für Governance-Ausschüsse, Kennzahlen, Dashboards, Entscheidungsdokumentationen und Programmunterlagen.
- Fundiertes Verständnis von Governance-, Risiko- und Kontrollprinzipien, einschließlich Problem- und Richtlinienmanagement, Ausnahmen, Risikoakzeptanz und Lebenszyklusaufsicht.
- Ausgezeichnete schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten, gutes Urteilsvermögen, Genauigkeit und die Fähigkeit, überzeugend Einfluss zu nehmen.
- Erfahrung in der Leitung von Teams oder funktionsübergreifenden Arbeitssträngen bei konkurrierenden Prioritäten.
- Bevorzugt: Erfahrung mit KI, maschinellem Lernen, generativer KI, Modell-Governance, Data Governance, neuen Technologien oder Programmen für verantwortungsvolle KI.
- Bevorzugt: Erfahrung bei einem Broker-Dealer, in der Vermögensverwaltung, Anlageberatung, im Bankwesen, an den Kapitalmärkten oder in einem anderen stark regulierten Finanzdienstleistungsbereich.
- Bevorzugt: Vertrautheit mit Rahmenwerken und Standards zur KI-Governance, einschließlich des NIST AI Risk Management Framework.
- Bevorzugt: Erfahrung mit Governance-, Risiko- und Compliance-Plattformen, Workflow-Tools, Inventarsystemen, Berichtslösungen oder ähnlichen Governance-Technologien.
- Bevorzugt: Berufliche Zertifizierung in Risiko, Compliance, Revision, Datenschutz, Technologie, Datenmanagement, Projektmanagement oder einem verwandten Bereich.
- Bevorzugt: Erfahrung mit Governance-Transformation, Prozessneugestaltung, Workflow-Automatisierung, regulatorischer Abhilfe oder Initiativen zur Weiterentwicklung von Programmen.
Zusatzleistungen
- Zuschuss zum 401(k)-Altersvorsorgeplan
- Gesundheitsleistungen
- Mitarbeiteraktienoptionen
- Bezahlter Urlaub
- Bezahlte Freistellung für ehrenamtliche Tätigkeiten
- Attraktives Gesamtvergütungspaket von LPL