ファンド管理監督責任者—U.S. Bank（ハイブリッド勤務、ミルウォーキー）
U.S. Bankの登録ファンドに関するコンプライアンス、報告、テスト、監査支援を統括します。 ミルウォーキー、オシュコシュ、ボストンの顧客を担当するチームを管理します。
仕事内容
- 規制要件、目論見書の制限、投資方針、内部統制を監視するチームを監督する
- 投資信託、ETF、クローズドエンド型ファンドなど、登録投資商品の日次・週次・定期的なコンプライアンステストを指揮する
- コンプライアンス報告書、例外報告書、規制モニタリング結果を審査・承認する
- コンプライアンス上の例外や規制違反を適時に特定し、エスカレーション、記録、解決へと導く
- コンプライアンステストの方法、手順、統制を裏付ける記録を管理する
- スタッフを研修し、規制や手順の更新について技術的な指導を行う
- 現行手順を評価し、効率性とコンプライアンスを高める改善を実施する
- 新規顧客や新商品に関する活動など、成長施策に貢献する
- ETF、投資信託、クローズドエンド型ファンド、ビジネス・デベロップメント・カンパニーの顧客に対する登録ファンド・コンプライアンスの専門家として活動する
- 規制報告、問題解決、監査業務を支援する
応募要件
- 会計、ファイナンス、または関連分野の学士号
- 公認会計士（CPA）資格、またはCPA試験の積極的な受験準備中であること
- 投資信託管理、またはパブリックアカウンティングなどの関連分野で9年以上の経験
- 登録投資ファンドに適用される法律、規制、会計原則に関する高度な知識
- Investment Company Act of 1940、米国内国歳入法Subchapter M、適用される州証券規制に関する深い知識
- 専門スタッフを管理・育成した実績
- 複雑で長期にわたるプロジェクトを扱うための優れた組織力
- 顧客との相当なやり取りを含む、優れた文書および口頭でのコミュニケーション能力
- Microsoft Officeおよび標準的なパーソナルコンピューターアプリケーションの操作能力
- 倫理的行動、コンプライアンス、内部統制基準への強い commitment
- 週3日以上、U.S. Bankの拠点から勤務できること
- U.S. Bankの倫理・ビジネス行動規範、職場の行動および安全に関する要件を含む、同行の方針と手順に従えること
福利厚生
- 医療、歯科、視力のヘルスケア補償
- 基本および任意加入の定期生命保険
- 短期および長期障害補償
- 妊娠障害休暇および育児休暇
- 401(k)プランおよび雇用主拠出型退職プラン
- 給与等級と勤続年数に応じて2〜5週間の有給休暇
- 最大11日の有給休日
- 養子縁組支援
- 勤務30時間ごとに1時間付与され、1暦年につき最大80時間の病気・安全休暇（法令上別途定められている場合を除く）
- インセンティブおよび表彰プログラム
- 従業員向け株式購入プログラム
- 401(k)拠出および年金