合規分析師，現場辦公室檢查——Ameriprise India
支援 Ameriprise India 的現場辦公室檢查計畫與監管流程。 協調檢查、報告、溝通及流程改善，同時達到服務水準與品質標準。
說明
- 與現場辦公室檢查人員協調分支機構和 OSJ 檢查的通知與排程
- 從多項工具和報告中蒐集業務及報告資料
- 處理檢查後的溝通以及帳簿和紀錄相關工作
- 執行指定的 RiverSource、Columbia 及現場非分支機構檢查
- 在符合品質標準的同時，依照既定 SLA 完成指派工作
- 與主管及檢查人員合作解讀政策、升級問題並維持一致流程
- 支援日常現場辦公室檢查作業及部門範圍內的其他專案
- 與同事找出流程改善機會並實施有效解決方案
- 持續掌握相關產業與公司慣例、發展及風險
- 與業務夥伴合作，在不斷變化的優先事項、期望和利害關係人疑慮之間取得平衡
職位要求
- 學士學位或同等資格
- 具備出色的書面與口頭溝通能力
- 具備優異的組織與規劃能力
- 能夠處理相互競爭的優先事項並滿足有時限的截止期限
- 能夠辨識風險並制定潛在解決方案
- 具備準確完成工作的良好紀錄
- 高度注重細節
- 具備稽核職能經驗者優先
- 熟悉稽核方法者優先
- 了解 FINRA、SEC 及其他適用監管要求者優先
- 了解與產業及公司相關風險者優先
- 具備 Microsoft Word、PowerPoint 和 Excel 實務使用知識者優先
福利待遇
- 包容且協作的工作文化
- 職涯發展機會，以及為社區作出貢獻的機會
- 混合辦公安排，每週至少需到辦公室工作三天，並可彈性地每週兩天在家工作
- 提供平等機會的招募，並採用包容且無障礙的申請流程
- 為身心障礙候選人提供合理調整