A Ameriprise Financial Services, LLC é uma empresa de serviços financeiros voltada para planejamento financeiro personalizado, orientação sobre investimentos e soluções de seguros. Seus consultores trabalham diretamente com os clientes para entender seus objetivos e desenvolver estratégias sob medida, apoiadas por pesquisas do Investment Research Group da empresa e por análises contínuas dos mercados e da economia. A Ameriprise também oferece acesso digital às contas e aos documentos financeiros dos clientes, com ênfase na segurança e na privacidade on-line.
Analista de Compliance, Inspeções de Escritórios de Campo – Ameriprise India
Dê suporte ao programa de inspeção de escritórios de campo e aos processos regulatórios da Ameriprise India. Coordene inspeções, relatórios, comunicações e melhorias de processos, cumprindo os padrões de nível de serviço e qualidade.
Descrição
- Coordenar os comunicados e o agendamento de inspeções para exames de filiais e OSJ com os examinadores de inspeções de escritórios de campo
- Coletar dados comerciais e de relatórios de várias ferramentas e relatórios
- Gerenciar as comunicações pós-inspeção e as atividades relacionadas a livros e registros
- Realizar as inspeções designadas da RiverSource, da Columbia e de escritórios de campo que não sejam filiais
- Concluir o trabalho atribuído dentro dos SLAs estabelecidos, atendendo aos padrões de qualidade
- Trabalhar com líderes e examinadores para interpretar políticas, escalar problemas e manter processos consistentes
- Dar suporte às operações diárias de inspeção de escritórios de campo e a projetos departamentais mais amplos
- Identificar melhorias de processos e implementar soluções eficazes com os colegas
- Manter-se atualizado sobre práticas, desenvolvimentos e riscos relevantes do setor e da empresa
- Equilibrar prioridades em mudança, expectativas e preocupações das partes interessadas ao trabalhar com parceiros de negócios
Requisitos
- Bacharelado ou qualificação equivalente
- Fortes habilidades de comunicação escrita e verbal
- Excelentes habilidades de organização e planejamento
- Capacidade de lidar com prioridades concorrentes e cumprir prazos urgentes
- Capacidade de reconhecer riscos e desenvolver possíveis soluções
- Histórico comprovado de concluir o trabalho com precisão
- Alto nível de atenção aos detalhes
- Experiência em funções de auditoria é desejável
- Familiaridade com metodologias de auditoria é desejável
- Conhecimento dos requisitos regulatórios da FINRA, da SEC e de outros requisitos aplicáveis é desejável
- Compreensão dos riscos relevantes para o setor e a empresa é desejável
- Conhecimento prático de Microsoft Word, PowerPoint e Excel é desejável
Benefícios
- Cultura de trabalho inclusiva e colaborativa
- Oportunidades de desenvolvimento profissional e possibilidade de contribuir para a comunidade
- Regime híbrido que exige pelo menos três dias no escritório por semana, com flexibilidade para trabalhar de casa dois dias por semana
- Recrutamento com igualdade de oportunidades e processo de candidatura inclusivo e acessível
- Adaptações razoáveis disponíveis para candidatos com deficiência