合规分析师，现场办公室检查——Ameriprise India
支持 Ameriprise India 的现场办公室检查计划和监管流程。 协调检查、报告、沟通及流程改进，同时达到服务水平和质量标准。
描述
- 与现场办公室检查员协调分支机构和 OSJ 检查的检查通知与日程安排
- 从多个工具和报告中收集业务及报告数据
- 负责检查后的沟通以及账簿和记录相关工作
- 执行指定的 RiverSource、Columbia 和现场非分支机构检查
- 在符合质量标准的同时，按照既定 SLA 完成分配的工作
- 与领导和检查员合作解读政策、升级问题并维护一致的流程
- 支持日常现场办公室检查运营及部门范围内的其他项目
- 与同事识别流程改进机会并实施有效解决方案
- 及时了解相关行业和公司惯例、发展动态及风险
- 与业务合作伙伴合作，在不断变化的优先事项、期望和利益相关者关切之间取得平衡
任职要求
- 学士学位或同等资格
- 具备出色的书面和口头沟通能力
- 具备优秀的组织和规划能力
- 能够处理相互竞争的优先事项并满足有时限的截止日期
- 能够识别风险并制定潜在解决方案
- 有准确完成工作的良好记录
- 高度注重细节
- 有审计职能工作经验者优先
- 熟悉审计方法者优先
- 了解 FINRA、SEC 及其他适用监管要求者优先
- 了解与行业和公司相关的风险者优先
- 具备 Microsoft Word、PowerPoint 和 Excel 的实际使用知识者优先
福利待遇
- 包容且协作的工作文化
- 职业发展机会，以及为社区作出贡献的机会
- 混合办公安排，每周至少需要到办公室工作三天，并可灵活地每周两天居家办公
- 提供机会均等的招聘，并采用包容且无障碍的申请流程
- 为残障候选人提供合理便利